SPSS简称为“社会科学统计软件包”（StatisticalPackagefortheSocialScience），是最常用的统计数据处理应用软件。SPSS能方便、快捷地处理统计图形、图表，使教学过程下面是小编为大家整理的证券投资实训报告【五篇】【精选推荐】,供大家参考。
证券投资实训报告范文第1篇
关键词：SPSS软件；
实训教学；
运用
中图分类号：G642.3 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2016）13-0245-02
SPSS简称为“社会科学统计软件包”（StatisticalPackagefortheSocialScience），是最常用的统计数据处理应用软件。SPSS能方便、快捷地处理统计图形、图表，使教学过程变得直观、形象。SPSS软件操作简便，大部分统计分析过程可以移动鼠标选择菜单命令即可完成。证券投资分析是一门实践性很强的学科，在三本院校的金融类专业课程设置中，处于基础核心课程的地位。教育部已经发文要求，三本院校的培养方向要向应用型本科转变，这就更加突出了开展证券投资学实践教学的重要性。近年来，很多学者对证券投资学实践教学改革进行了研究。研究表明重视实践性教学课程的安排和设置，有利于增强学生的实际操作能力和论知识，并对增强毕业生的就业竞争力有重要意义。在我校，学院各级领导非常重视证券投资学课程实践教学，为了激发学生的学习兴趣以达到实践教学的教学目的，学院投入资金购置相关的金融软件和建立证券模拟系统，建立了能够容纳四、五百人的实验室，实现教学过程的网络化。技术化。同时，在我们经济贸易系，拥有一批金融理论知识扎实，教学经验丰富，责任心强的教学团队，为卓有成效开展证券投资学实践教学奠定了良好的基础。因此，借助于统计软件SPSS软件的优点，结合证券投资学实践教学的特点，帮助学生更好地理解证券投资学知识，同时也是对证券投资分析实训教学改革的一次很好的实践。本文结合《证券投资分析实践教学》课程教学的实际经验，对教学理念、教学内容体系、教学手段进行探讨，以期构建基于SPSS软件在证券投资分析实训教学中处理数据的教学平台，提升金融类专业学生实践动手能力和解决实际问题的能力。
一、SPSS在《证券投资分析》实训教学中运用的教学理念和内容体系设计
（一）课程的设计思路
传统的《证券投资分析》实训教学内容牵涉的数据较少，对数据的处理基本上是手工操作。手工操作处理数据不仅花费大量的时间，而且大量的数据是无法用手工操作在短时间内完成的。当今的社会是一个信息极度发达的社会，在金融行业，每时每刻都要处理大量的数据，所以传统的《证券投资分析》实训教学内容与应用型本科的教学目标不相适应。因此，在实践教学中要体现SPSS软件处理数据的强大功能，使证券投资分析实训教学在SPSS软件的帮助下顺利的进行。在教学方法上应当遵循以学生为主体、教师为辅导，把理论融于实践，用实践检验理论。强调学生动手实践操作的教学理念。教师事先设计好实训教学的流程、实训教学的内容；
在整个实训教学过程中，教师所担负的主要任务是：让学生掌握SPSS软件的基本知识、基本操作，激发起学生的学习兴趣、使他们学会如何把理论和生活中的实际结合起来，并随时解答学生实践过程中所遇到的问题，让学生动起手来，进行实践操作。
（二）课程的内容体系设计
依据以学生为主体、教师为辅导，重点突出学生实践能力培养的教学理念来进行设计。在教学内容上基本形成讲授、上机实训、实训总结三大环节来进行，由于实训的时间安排是每个学期的第十四、十五周，因此三大环节的内容按照时间的先后顺序依次进行。第一环节，讲授环节。这一环节实训教学的内容为：SPSS软件学习；
SPSS软件的介绍；
SPSS软件的安装；
SPSS软件显示品质数据-柱状图、饼状图；
SPSS软件显示数量数据-直方图、线图；
SPSS软件计算分配数列的均值、众数、中位数；
SPSS软件回归分析；
SPSS软件时间序列分析。教学目的：使学生掌握SPSS软件的基本知识、基本操作。第二环节，上机实训环节。这一环节实训教学的内容为：学生在实验室上机实践。教学要求：学生上机安装SPSS软件；
学生打开模拟炒股软件，在软件中查找，记录关于股票等有价证券的数据。利用SPSS软件处理这些数据，并且分析这些数据。教学目的：培养学生利用SPSS软件处理数据的能力。第三环节，实训总结环节。撰写实训报告。要求：学生汇报实训的心得体会；
呈现利用SPSS软件处理数据的结果。撰写实训报告。教学目的：培养学生归纳、概括的能力。
二、SPSS在《证券投资分析》实训教学中的运用课程的教学手段
（一）讲授教学
讲授教学重点是充分利用多媒体教学，将SPSS软件的使用方法讲授给学生，操作过程简明直观地展现给学生。通过多媒体教学系统，借助SPSS软件将手工操作需花费大量时间处理的数据进行处理，让学生不仅学会SPSS软件的使用方法，而且也让他们体会SPSS处理、分析数据的巨大功能。
（二）实践操作教学
理论联系实际教学法是在讲授完《证券投资分析》基础理论知识、SPSS软件基础知识后，要求学生互联网收集与《证券投资分析》密切联系的实际问题，并运用SPSS软件对实际问题中的数据进行分析处理。最后根据处理的结果做出决策。这样有助于提高学生的兴趣和积极性。
（三）互动教学
本课程在讲授教学环节中鼓励学生在老师对软件操作完成后，走上讲台把软件操作再演示一遍，其他学生都能在的屏幕上清晰地看到该组同学的演示，同时提出自己的问题并进行探讨。这样的教学方式能有效提高学生的主动性，教师学生双向交流，能有效提升所教内容的深度、广度及解决问题的能力。也贯彻了教师为主导，学生为主体这一教学思想。
（四）学生实践成绩考核
学生考核包括以下几部分：第一，实际操作能力排名。学生利用SPSS软件处理股票价格、市盈率等数据，利用相关分析，做出买入的决策。然后通过模拟炒股软件进行交易，按照实际收益率进行相应的等级评定。第二，教师在实训报告中设置了相关的问题，学生按照要求认真作答。教师按照一定的标准对学生的实训报告进行批改，并给出相应的等级。
三、SPSS在《证券投资分析》实训教学中的运用课程教学效果分析
为了检证SPSS在《证券投资分析》实训教学中的运用课程教学效果，我们按照简单随机抽样的原则，向参加了实训的132同学派发了调查问卷，在统计问卷中设立了14个问题，要求被调查的学生如实客观的回答其中的问题。收回调查问卷132份，有效问卷132份。通过调查结果发现，80.3%的同学认为“SPSS在《证券投资分析》实训教学中的运用”实验教学中提高了证券投资分析理论知识联系实际的能力，认为该实验教学培养了同学们的创新精神的人数占了75.7%；
90.1%的同学认为在该实验教学中提高了实践操作、动手的能力；
81.1%的同学认为SPSS软件处理数据比传统的方法方便，而且有76.5%的同学认为通过该实验课程的学习提高了综合处理、分析数据的能力；
82.3%的同学认为通过该实验课程的学习对毕业以后从事金融相关行业的工作有帮助，有86.4%的同学认为课程将对其马上要进行的毕业设计有很大的帮助。通过为期两周的教学实践，同学们圆满地完成了实践任务，形成了一份完整的实践报告。通过以上教学手段使得证券投资学实践教学取得了非常好的效果。1.培养了学生发现、分析及解决实际问题的能力。通过撰写报告对实践过程进行回顾和总结，学生认为这对本科毕业论文的设计非常有帮助。2.通过互动式教学，提高了学生的学习积极性；
通过有效互动，活跃了课堂气氛，引导学生积极地思考问题，找到了书本理论知识和实际问题的结合点，并有效地提高了学生的科研水平和科技创新能力3.培养了学生的沟通能力、归纳概括能力和口头表达能力。通过撰写报告和汇报，锻炼了学生之间的沟通能力、归纳总结能力、口头表达能力和团队协作能力等。4.运用先进的多媒体实验教学设备，优化了课堂教学效果以实验室先进的多媒体实验设备作为平台，可以清晰地描述和展示一些光靠语言或者板书等无法表示的概念、操作过程，可以通过系统进行实时交流。
四、结语
在SPSS在《证券投资分析》实训教学中的运用课程的教学中，我们有意识地把学生为主体和教师为主导的实验教学理念相结合，把基础理论知识和实际问题相结合，采用多媒体教学，不但可以突破封闭式课堂教学模式，还为学生提供了自由发挥的创新空间，而且学生设计的实验方案也丰富和拓展了实验教学的内容，加强了课堂的互动性。同时通过“SPSS在《证券投资分析》实训教学中的运用”的教学，能够锻炼学生动手操作的能力、利用比较先进的统计软件处理数据的能力，还可以拉近理论教学与学生毕业以后在证券、银行、保险等金融行业等实际业务中的差距，提高学生从事金融行业的业务能力。
参考文献：
[1]杨清清《.SPSS应用实践》实验课程教学研究[J].当代教育理论与实践，2012，（8）.
[2]赵静《.证券投资学》实践教学研究[J].产业与科技论坛，2012，（20）.
[3]王愚.证券投资分析课程仿真实践教学设计[J].南京广播电视大学学报，2014，（2）.
[4]熊广勤.证券投资学课程实践性教学模式探析[J].武汉冶金管理干部学院学报，2010，（4）.
证券投资实训报告范文第2篇
关键词：证券投资；
应用型人才；
实践教学；
虚拟交易
天津天狮学院是天狮集团民办的本科高校，天狮学院经济管理学院金融学专业，以金融理财为特色，培养具有优秀人格品质并掌握金融理财的基本知识、理论和方法，具备投资操作、风险管理、财务分析和筹划的基本技能，能在商业银行、证券公司、保险公司等金融企业从事客户理财咨询与服务、风险管控、金融产品销售等相关工作的应用型专门人才。由于天狮学院成立时间比较短，办学规模、基本办学条件、师资队伍等方面的现状都与大多数高校有较大差距，因此为适应金融市场对证券应用型人才的需要，我们需要向其他高校同类专业取经借鉴，对培养证券应用型人才的培养方案和课程设置等加以探索。
1 明确证券应用型人才的内涵
应用型人才不同于学术型人才和技能型人才，学术型人才要求有理论创新能力，技能型人才要求有一手绝活。应用型人才是要求既具有扎实的理论基础，又兼备联系实际解决具体技术问题的能力。证券应用型人才就需要掌握经济学、金融学、管理学、会计学、经济法、税法、保险学、统计学等扎实的学科基础理论知识，也需要掌握财务会计、金融会计、财务报告分析、商业银行经营与管理、税收策划、国际贸易、国际金融、金融市场、投资证券学、外汇投资原理与实务、期货投资原理与实务、社会保险学、人身与财产保险、社会调查与社会统计、金融产品营销、个人理财规划、公司金融、金融法规等丰富的专业理论知识，更要掌握专业英语、文献检索等一般基本技能和资产评估、国际结算、投资银行学、金融信托与结算、客户关系管理、计量经济学、办公自动化等广泛的专业拓展知识技能，以及掌握人身与财产保险、社会调查与社会统计、个人理财规划，受过系统的手工会计实训、金融学认识实践、人身与财产保险规划设计实训、商业银行经营与管理实训、证券投资技巧实训社会调查与社会统计实践、金融会计实训、公司金融实训、期货投资实训、个人理财规划实训外汇投资实训等大量实践实习实训技能。证券应用型人才的内涵应具有良好的职业道德，遵纪守法，诚实有信用；
应具有较强的交往能力、组织管理能力、团结协作能力、语言文字能力等这些较高的综合素质，能将学到的金融证券知识和技能用在证券投资业务的开发、管理、服务、操作当中。证券应用型人才的培养目标是为证券公司、证券咨询公司、民间投资机构输送投资分析人员、操作人员、客户服务人员等。
2 把握金融证券投资专业建设的关键
天狮学院金融学专业的办学层次的定位是以本科教育为主，办好高等职业教育、承认学历教育，积极开展多种形式的执业资格和执业培训等教育。培养目标的定位是培养基础扎实、知识面宽、实践能力强、综合素质高的应用型人才。建设具有较强办学实力、较高办学质量、鲜明办学特色的应用型本科和专科，服务面向定位是与天狮集团产业优势紧密结合，立足天津、辐射周边、面向全国。金融学证券投资专业建设有很多艰巨工作要开展，学科建设的关键是要有高水平的学科带头人，课程体系的建设关键是要理论够用、应用为目的，教学方法的关键是要启发式、教学互动、多样化。天狮学院凭借天津市的地域优势，在学科建设方面，从天津大学、南开大学、天津财经大学、天津商业大学等国内著名高校揽聘退休高级专家，金融学专业的学科带头人由天津市著名高校的金融学知名学者专家担纲领衔。学院努力培养青年教学业务骨干，教师都具有金融学硕士以上学历，在教师科研和教研方面学校都有比较大的激励力度。为培养青年教师，学院鼓励教师在职攻读博士，并在学费等方面给予资助。教学环节关键要有适合的教材，我们选择适合培养应用型人才的学科基础课和专业课教材。证券投资应用型人才的培养，实践教学十分重要，我们重视构建突出实践能力培养的教学体系和实践教学平台，实施开放式办学。天狮学院借助天狮集团产业优势，与天津多家金融公司开展合作，建设校外实习实训基地。
3 开拓证券应用型人才培养的途径
随着我国金融市场的发展，证券行业需要大量的证券经纪业务营销人员、证券经纪人、证券投资咨询业务分析师、投资顾问等证券应用型专业人才。证券用人单位对证券应用型人才的综合素质要求是要具备沟通、执行、营销、能力强、工作踏实、有团队精神、吃苦耐劳等优良品质。为在平时教学中引导学生增强沟通合作能力，学院要求教师多进行教学互动，让学生能养成善于表达的能力。为培养学生热爱金融证券行业工作兴趣，教师在教学过程中，注意多讲证券投资行业成功人士案例，虽然不可能每个人都称为股神，但有梦想都是值得肯定。为增强学生的应用能力，教师积极组织学生参加股票知识竞赛等活动，开展虚拟投资交易等。为加强学生沟通交流能力，我们组织学生开展社会调查问卷活动，让学生经受锻炼，过善于与人交流的关。通过开展问卷调查活动，学生经历从问卷设计、实施、分析，到撰写报告等，使学生得到系统的训练。为培养学生适应证券投资行业工作，首先教师要掌握使用模拟软件交易平台，之后引领学生入门，熟悉证券投资交易各种应用技术和方法，训练学生分析、决策、管理等各种心理素质和操盘能力。通过加强实践教学，克服理论脱离实际问题，提高学生学习兴趣，充分调动学生学习积极性，达到开拓证券应用型人才培养途径的目的。
4 结论
总之，国内金融市场需要大量证券应用型人才，天津天狮学院经济管理学院致力于为适应学生就业需求，加强学科建设，努力提高教学水平，探索培养人才途径，为天狮集团和天津金融市场，输送证券应用型人才。
参考文献
[1]张新铭.应用型人才培养模式研究――以证券投资学为例[J].黑龙江史志2013.10：341-343.
[2]周仕通.构建应用型的证券投资专业人才培养体系[J].当代经理人2006.11：148-149.
[3]吴尚燃.高校证券应用型人才的培养模式探索[J].才智2014.10：191
[4]黄日朋，翟明清，桑利恒，王学金.应用型人才培养模式下的《证券投资学》实践教学研究[J]. 111111滁州学院学报2014.4：121-125.
[5]黄志军，曾祥师，张可斐.对证券投资专业应用型人才培养的探索[J].职教论坛2010（14）：71-75.
[6]张保红.论证券的概念和范围[J].韶关学院学报2012.3：93-94
[7]许志才.高素质应用型人才培养路径研究[J].国家教育行政学院学报2010.6：63-66
证券投资实训报告范文第3篇
一、《证券投资学》课程实践教学的现状
目前各财经类院都逐渐认识到了对学生实践能力培养的重要性，《证券投资学》课程的教学体系设置中对实践教学环节的重视程度在不断加强，但是实践教学手段过于单一，大部分院校仅仅依靠证券模拟交易软件开展集中实训来培养学生的实践能力，事实上，短短一周或两周的集中模拟交易无法全面培养学生在投资中的独立分析能力和决策能力，模拟交易只是对学生实践应用能力的最后实现方式，不能作为唯一的实践教学手段。实践教学环节应该与理论教学紧密结合、与资本市场的发展变化紧密结合，依靠多种实践教学手段，设计出理论教学与实践教学相整合的完整教学体系。
二、《证券投资学》课程实践教学体系的构建
《证券投资学》课程强调应用性和实践性，教学效果要直接接受实践的检验，因此将理论教学和实践教学进行有机结合，通过科学完善的实践教学体系来巩固理论教学成果，是该课程建设的重要课题。本文试通过多年的授课经验并结合学生的反馈信息，得出了《证券投资学》实践教学体系构建的基本思路：实践教学要贯穿于整个理论课教学过程中；
实践教学内容的设置要紧跟资本市场的发展变化；
探索多样化的实践教学手段丰富实践教学内容；
通过模拟交易来实践演练应用技能；
通过参加学科竞赛来检验实践教学成果。
（一）实践能力的培养应贯穿于理论教学始终
《证券投资学》课程理论知识点众多，涉及证券市场基础知识、证券市场运行、证券投资工具及证券投资分析等多个方面，尤其是该门课程理论知识与现实资本市场联系紧密，实践性和应用性都很强，因此理论教学不能孤立的展开，必须要将实践教学贯穿于整个理论教学过程，既有助于学生深化对理论知识的理解、弥补了集中实训环节的单一性，更可以为随后展开的集中实训奠定基础。因此，在理论教学过程中，设置了“案例教学”、“课后网上实训”和“讨论式教学”三项实践内容。
1.案例教学
《证券投资学》是一门时效性很强的课程，任何一本教科书都无法紧跟证券市场的发展速度，因此该课程的教学必须要根据当前的形势及时更新完善教学内容，注重理论与实际的紧密结合。在这个过程中，案例教学就起到了举足轻重的作用：对于最及时的资本市场信息和价格行情要在每节课内容之前向学生讲解，既可以让学生了解最即时的市场运行情况，也有助于引导学生去分析证券市场的诸多影响因素；
同时还要遴选一系列资本市场的经典案例，对应不同的理论教学内容汇编为案例集放置于网络课程平台，安排为学生的课后阅读材料，例如在证券市场的理论教学中，可选取的案例有“聚焦中国农业银行IPO”、“一天时间820元变成56万，市价委托成就1天700倍神话”等经典案例；
在证券投资基本分析的理论教学中，可选取的案例有“人民币升值对资本市场的影响”、“2008年金融危机对中国股票市场的影响途径”等。
2.课后网上实训
信息技术和网络技术的不断发展带来了证券投资方式的变革，互联网委托及行情分析软件的应用，已经成为证券投资交易的主要方式，网络也成为投资者获取信息的主要渠道。因此，在理论教学过程中，通过安排课后网上实训内容，如“证券信息的采集”、“ 行情分析软件的使用”、“关注网上路演”等具体的实训任务，可以培养学生通过网络进行信息获取和投资分析的能力，掌握行情分析软件的基本使用方法，为日后的集中实训做好前期准备，奠定操作技能基础。
3.讨论式教学
通常理论教学后的集中模拟交易环节实训时间过短，较难全面培养学生对宏微观环境的价值分析能力，而这种能力不管对于证券从业人员还是普通的投资者来说，都尤为重要，决定了投资者乃至整个证券市场的理性化发展。因此在本门课程的理论教学过程中加入讨论式教学环节，以弥补模拟教学的不足。该教学环节主要采用撰写分析报告和课堂阐述观点这两种主要手段，贯穿于“证券投资基本分析”这部分理论教学内容之中。该环节要求学生结合课堂理论知识，以小组为单位，对当前的宏观经济形势，或针对某行业和公司进行信息资料的收集、科学的分析，在此基础上撰写分析报告，并要求在课堂上阐述其核心观点，通过这种方式培养学生的理性分析能力并提高学生的综合素质。
（二）通过模拟交易和学科竞赛来实践、检验教学效果
模拟交易是理论课程教学后专门开设的集中实训环节，该实训环节结合真实的证券交易所交易行情，学生通过行情分析软件和网上自助委托系统利用虚拟资金进入二级市场进行交易。模拟交易是学生对前期的理论教学和实践训练的具体实践。通过亲身参与投资，学生既能够真实的感受投资过程，同时也在投资过程中实践了理论知识，巩固了前期的实践教学内容，是证券投资实践教学中必不可少的环节。
最后，将学科竞赛作为实践教学的最后一个环节，通过组织学生参加“证券投资交易大赛”，检验《证券投资学》课程的教学效果。模拟交易虽然可以实现对投资过程的模拟，但由于资金的虚拟性，很难让学生真正体会到投资的风险，因此无法模拟出真实的投资心态，而学科竞赛的比赛性质会在一定程度上弥补模拟交易的这种缺憾；
同时在与其他学校的竞赛过程中，可以增进相互的交流，推广好的教学经验，进一步提高《证券投资学》课程的教学水平。
三、总结
金融学学科的社会性和应用性，对金融学相关课程的教学提出了更高的要求，不仅要求传授给学生系统的理论知识，更要注重学生实践能力、创新能力及综合素质的培养。《证券投资学》是金融学专业的核心课程，综合性和应用性是这门课程最显著的特点，故对该课程实践教学体系的探索、完善，提高该门课程的教学效果以更好地实现教学培养目标具有重要的现实意义。
参考文献
[1]吴晓求.证券投资学,3版[M].北京:中国人民大学出版社,2009:3-8.
[2]李晓莉.对证券投资学课程建设的文献研究[J].济源职业技术学院学报,2009(12）:92-95.
证券投资实训报告范文第4篇
董事会秘书工作中注意事项：
先在企业内部做好沟通，才有可能做好和投资者的沟通。在企业内部做好沟通可以起到两方面的作用。
一、能让公司其他高管和董事及时了解监管部门、投资者对公司的要求、希望和建议，从而影响甚至规范企业在经营管理上的行为，达到外部投资者、监管部门和社会公众对企业的要求。
二、让公司了解、认识，甚至认可董秘这个岗位所能够起到的作用。董秘也只有在这个过程中才能对企业的情况有真实、透彻地了解，才能把公司的情况和监管部门、投资者说得清楚，形成一种良性互动。对于上市公司来讲，如何才能有一个好的治理结构，一个好的投资回报给到投资者，董秘可以说是关键，就像诗中说的：问渠哪得清如许，为有源头活水来。所以说，内部沟通更重要，是董秘做其他事情的根基、生命所在。
这个沟通过程实际上也是董秘参与企业的经营管理决策的过程。
另外，董秘应该自己看重自己，只有自己看得起自己，别人才看得起你。我接触的一些董秘，认为自己在公司高管中低人一等，没有自信，对职位也没有神圣的使命感，所以做起事情来很容易屈服。
新三板之董秘八大注意事项
第一是公司基本情况，这一节没什么特别要注意的，通常是把去年的内容直接拷贝过来。
第二是会计数据和业务数据摘要。这一节是财务部准备的，要点在于对较上年变化幅度大的项目的解释，还有非经常性损益的影响。有时候一家公司，净利润暴增，结果只是因为卖了些资产，而不是经营持续性转好。
第三是股本变动及股东情况。这里可以看到公司历次融资和拆细造成的股本变动，那都是剪刀+浆糊的内容。然后是前10名股东和前10名非限售股股东情况表。一般来说，每家公司里面都有主力机构驻扎，通过大股东的变动，能够觉察到机构投资人的态度变化。不过定期报告一年只有四次，而董秘每月可以收到交易所信息结算中心提供的前200位股东名。在这节里还有个有用的信息，就是公司实际控制人的介绍。
第四是董事，监事和高级管理人员情况，里面有公司主要领导的履历介绍，以及薪酬情况。我读每个公司的年报，都特别喜欢这一节。而且我发现，董事会上每个董事看的最仔细的，也是这一节的内容。人最关注的是自己，董事们总是把简历读了又读，改了又改。有一次，证券代表忘记更新一位董事的年龄，立即被发现了，后来这一节我只好亲自审核。高管的报酬和持股数在这节里是个重点，另外，公司员工情况中的员工数量和专业与年龄结构值得特别关注。
第五是公司治理结构，这一节通常是用垃圾文字堆砌出来的官样文章。可以直接撕下来给孩子叠飞机。
第六是股东大会情况简介，看看哪家机构派员来参加股东大会了，可帮助推算谁是这个公司的主力机构。有的公司还真的不想让投资人参加股东大会，用的招数有跑到西藏开会的，也有专挑与同行业更著名的公司同时开会的。基金研究员分身乏术，上市公司也就乐得清闲。我所在的招商地产，永远是在蛇口新时代广场开股东会。好公司，当然不躲着股东。不过我也曾畅想，咱要是哪天也能到喀纳斯开次股东大会，那该多好。
第七是董事会报告，这一节是整个年报的精华所在。不看报表，也要看董事会报告。这一节的主要内容，是描述公司过去一年是怎么干的，干得如何，未来一年又准备如何发展。散户是很少有人逐字逐句去看这些内容，但是机构会。所以这一节主要是写给机构看的。这里也是公司通过定期报告，传递关键信息，并主动控制投资者预期的关键。
第八是重要事项，涉及重大诉讼，重大重组，关联交易等等。凡是有大量关联交易的公司，在这里都是要看的重点，需要和往年的数据仔细对比。如果这节里有撤换会计师事务所的情况，那就要格外小心。没有人愿意轻易撤换会计师，除非不能得心应手。
董事会秘书资格考试总体规定
上证所规定，将以上市公司信息披露和规范运作的合规性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向上证所提交年度履职报告或离任履职报告。考核不合格的将计入上市公司诚信档案。如上市公司董事会秘书或证券事务代表连续两年考核不合格，或最近三年受到交易所公开谴责或三次以上通报批评，或连续两年未参加董事会秘书后续培训，以及出现不符合上市规则规定的任职条件等情况的，其董事会秘书资格证书将被注销。
深交所规定，若董事会秘书及证券事务代表最近3年受到交易所公开谴责或3次以上通报批评;或连续两年未参加深交所董事秘书培训，深交所可取消其董事会秘书资格。
证券投资实训报告范文第5篇
第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作“中国证监会”）的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；
（七）协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
第二章基本准则
第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
第八条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；
当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
第九条从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：
（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；
（二）有关法律、法规要求提供的。
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
第十条机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；
协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
第三章禁止行为
第十一条从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第四章监督及惩戒
第十五条机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。
第十六条协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。
第十七条协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
第十八条从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。
第十九条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
第二十条从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
第五章附则
第二十一条本准则自颁布之日起实施。
