中小企业技术创新案例范文第1篇关键词:次发展地区;产业竞争力;专业化分工;中小企业集群;集聚效应次发展地区是指在现代工业化发展的时间和空间上，相对于超工业化地区和新兴工业地区来讲，目前尚未彻底摆脱原有下面是小编为大家整理的中小企业技术创新案例【五篇】,供大家参考。
中小企业技术创新案例范文第1篇
关键词:次发展地区;产业竞争力;专业化分工;中小企业集群;集聚效应
次发展地区是指在现代工业化发展的时间和空间上，相对于超工业化地区和新兴工业地区来讲，目前尚未彻底摆脱原有的以农、矿业和初级工业为主的落后产业状态及其分布的那些地区;若用产业就业比重来区别，凡是第一产业就业比重高于第二产业及第三产业，基本上都是次发展地区。次发展地区在向市场经济过渡的进程中，如何提高区域产业竞争力是当地政府面临的一大难题。从目前我国次发展地区所处的经济发展阶段和形态上，特别是从产业布局、资源配置、制度安排的角度，以及从区域经济发展的具体实践上来看，培育和构造中小企业集群并使其迅速成长壮大是次发展地区进行新一轮经济结构调整，发挥“后发优势”，促进经济增长的重要战略发展方向。
一、中小企业集群的特征
由于中小企业相对难以获得足够的市场信息资源、生产要素以及创新的技术，因而更容易在地理(教学案例，试卷，课件，教案)上的某一区域集中以获得共享资源，所以，通常我们所论及的企业集群实际上指的就是中小企业集群。其经济特征主要体现在以下三个方面:1.在地理(教学案例，试卷，课件，教案)上高度集中。王缉慈等(2001)认为，如果我们认真检视那些公认的成功故事，就会发现一个国家、一个地区某种产业能在全球市场上获得持久的竞争优势，往往离不开当地独特的地理(教学案例，试卷，课件，教案)环境。[1]事实上，这里的地理(教学案例，试卷，课件，教案)环境的含义已经超越了古老的地理(教学案例，试卷，课件，教案)决定论中所包含的自然环境的狭隘含义。在这里人文环境与自然环境是相互作用的，本地企业与当地产业环境的关系如同自然界的生物(教学案例，试卷，课件，教案)与周遭环境的关系一样，处在不断的物质、能量与信息交流中。这种独特的地理(教学案例，试卷，课件，教案)环境吸引了大量企业集中，形成了空间上的集聚，为企业之间的资源共享、生产要素合作提供了基础。因此，在一定的独特地理(教学案例，试卷，课件，教案)环境下集中的中小企业是获得竞争优势的先决条件。
2.有自己的主导产业，专业化特征显著。意大利普拉特集群是以毛纺织产业为主体，聚集了大量的生产服装和纺织产品的中小企业。在这样同业的企业集群内存在着进行产品设计、营销策划、产品销售、构筑销售渠道的众多企业，也存在着大量向终端企业提供中间制品和服务的专业化生产者。他们都是小规模的中间企业，这些企业通过分工和合作共同构成了一个产业的主体。浙江和广东珠三角地区的中小企业集群所形成的主导产业大多数是以“一镇一品(或数品)”的“块状经济”形式存在的，产业集中度较高，并形成了完整的产业链条。例如广东南海西樵的纺织、大沥的铝型材、金沙的五金制品;花都狮岑的皮具;顺德伦教、龙江、乐从的家具簇群;南海南庄、石湾的陶瓷等[2]。区内也有跨镇、区、市的主导产业，如东莞、深圳、惠州电子生。主要研究方向:区域经济学。信息设备制造业簇群，目前正向西岸的中山、顺德和珠海延伸，其专业化特征都非常显著。
3.集群内部有自己的运行机制。企业集群的运行机制主要有互补性机制、交易费用机制、知识外溢机制、信任机制及创新机制。通过这些机制，集群内企业参与竞争与合作，并且通过价格调节和内部信任使整个集群内企业协调运转。如通过技术知识外溢与信息共享机制，使得创新能力与技术信息迅速地扩散到集群内几乎所有的相关企业，从而促使这些企业利用较低的成本获得创新资源，以此提升自身的技术开发能力。
二、中小企业集群的成长与区域产业竞争力的提高
一般来说，区域竞争力主要表现在区域内产业竞争力和企业竞争力这两大主要指标上，而中小企业集群的成长和发育正是从这两个层面实现产业和企业竞争力提升的，从而最终实现次发展地区区域竞争力的全面提高。迈克尔·E·波特指出:中小企业集群“一旦开始形成，就会出现一个自我强化的循环，这个循环能促进它的发展，尤其是当地方机构采取支持态度和地方竞争富有活力时更是如此。”[3]目前的研究表明，小企业集群有助于降低小企业的交易费用、组织费用及其他一些成本支出，已经成为一种具有相当竞争力的企业聚合组织形式。区域经济增长和发展的实践也表明，“一个国家或地区竞争优势的获得来源于产业在其内部集聚过程中的优势获得”[4]。这种产业的内部集聚就是指中小企业集群。一个区域的竞争力主要体现在城市竞争力的综合指标上，如综合经济实力、资金实力、开放程度、人才及科技水平、管理水平和基础设施及住宅等(郝寿义，1999)。
(一)区域内中小企业集群成长:促进产业发展和提升产业竞争力的一般例证
1.中小企业集群有利于产业的扩大。由于中小企业集群内产品数量众多，有利于促使这一地区成为某一种或几种产品的主要产地和集散地;区域内灵便、快捷的产品供求资讯、价格资讯连接着全国乃至全球市场，使这一地区成为其他地区投资者的首善之地，反过来又促进了本地区产业的整合发展。典型的例子是温州打火机企业集群，使温州成为世界打火机的主产地，也促进了该地区关联产业的成长发育，进而形成了具有较强竞争力的产业链条。又如在浙江乐清市形成了一个以柳市为代表的全国最大的低压电器产销市场，产品已占全国2P3以上，形成了4家国家大型乡镇企业，品种和产值均排全国第一。
2.中小企业集群可以充分利用相关机构提供的基础设施和公共物品。现代竞争一定程度上须依赖于良好的基础设施、投资环境和政府或其他公共机构的投资，以降低企业成本。如在专门基础设施和教育项目方面的投入，为企业提供了高效率的增值服务和高素质的人力资源，从而减少了企业在这方面的投入。一些资源是企业不可缺少的，但企业又不一定经常使用，如某些检测设备、仪器等，通过形成企业集群，在产业内的企业可以有专门的机构提供这些资源，一方面可以减少企业在这些资源项目上的支出，另一方面也提高了这些设备的利用率。“例如珠江三角洲成长起来的一批集群就与沿海的优惠政策和当地吸引外资的基础设施、人文环境，以及由政府及其相关机构提供的大量公共产品与服务分不开”[5]。“电子信息业走廊”就是珠三角一个典型的产业集群体，主要指珠江东岸广州、深圳、惠州、东莞四市所形成的以IT业为核心的簇群体，是亚洲地区电子产业最密集的地方之一，这些产业集群已成为全球IT价值链的一部分。
3.中小企业集群可以使产业内分工进一步深化。中小企业集群通常是围绕某一主导产业成长发育而形成的，更多的是围绕某一种产品形成的。这些众多的企业之所以围绕着某一产品进行市场分工，是因为许多中小企业资源有限或技术有限，只能在这一产品的某一环节或某一零件进行专业化生产，而产品的分工深化同时也促进了产业技术的提高和生产成本的降低。广东中山市古镇就是一个典型的案例。这个镇在灯饰生产上基本上以产业链条形成了生产网络关系，从原材料、配件到组装分别由不同的企业完成。
(二)中小企业集群促进了集群内企业运行机制的形成和产业竞争力的提高
一个区域内产业的成长发育需要有良好的运行机制为支撑。中小企业集群的形成可以有效促进各个企业进行技术创新，提高管理水平;与之相适应，集群内部的企业运行机制也会相伴生成;同时，集群内良好的运行机制更有利于提高企业的生产效率、市场效率和资本使用效率，从而最终实现企业经营效率和产业竞争力的提高。
1.中小企业集群促进了企业互补性机制的形成。规模相对较小的中小企业在市场竞争中面临着巨大的压力:企业规模和实力有限难以赢得良好的商业信誉;企业资金和资源有限难以进行较大规模的生产投入，物流手段和供应链有限难以组建具有一定规模的销售渠道;高端人才和企业技术有限又难以完成高技术和高水平研发。这些“有限性”使中小企业难以获得供应商、专业人才、市场信息以及产品销售信息。企业集群的互补性机制有效地解决了这个问题。互补性机制是集群内的企业通过专业化分工，形成联系紧密的产业链条，也就是说，集群内的企业只集中于少数几个核心生产作业项目，其他特定的专业化活动由一些更具有优势的企业来完成，专业化分工使集群内的企业更专注于创新而且相互依存，分工协作，从而实现共同发展。
2.中小企业集群促进了交易费用机制的形成。单个企业在市场中需将大量资金耗费在运输、收集市场信息、学习专门的技术知识等方面，那么，加入企业集群能给企业带来多少成本节约?这是融入企业集群的厂商首先要考虑的问题。从全球区域性中小企业集群发展的实践上来看，融入集群将会节省这些交易费用。集群的交易费用优势一般在于:较低的运输费用;较低的市场搜寻费用;较高的交易频率;更多的社会关系和彼此了解以减少不对称信息。“这样，可以大幅降低额外的交易费用，增强自我保护能力，以及支付较少的设计、签订合同的律师费用和更少的监督费用等等”[6]。
3.中小企业集群促进了企业知识外溢与共享机制的形成。在企业集群内，高度专业化的技能和知识、各种研发机构、竞争者、相关企业及老道的客户在地理(教学案例，试卷，课件，教案)上的集中，能够产生较强的知识和信息累积效应，为企业实现创新提供重要的来源。但是，由于知识具有形态的多样性、转移的复杂性、生产的协作性、消费的公共性等特性(王冰，2002)。集群内企业集聚的大量专门知识和信息就很难停留在企业内部，集群内的个人关系和企业之间密切的生产协作联系减少了信息的非对称性，这有助于增加信任并促进知识和信息的流动，使知识和信息更具有可转移性。同时，由于企业集群内到处充斥着各种各样的广告，开展各种商品展览、促销活动以及各种各样的学术或商业会议，从而以极为低廉的费用，甚至免费为企业提供了商业信息。如果远离企业集群，信息不通畅，往往会坐失良机。如硅谷内企业可以比较容易地获得其他企业最新的研究成果，而这些知识和信息往往是通过一些非正式渠道扩散出去的，因为相关企业的集中分布使得不同企业的员工能够自然融合在一起并自由地谈论技术话题，如果某人提出一种新的创意或构想，它将被其他人迅速采纳并揉入其个人想法。知识的外溢(knowledgespillover)激发了创新的思想火花，而知识的共享则推动了集群内生产技术的进步。
4.中小企业集群促进了企业信任机制的形成。经济学家克劳瑞格曾经对印度阿克拉市的制鞋企业集群进行过研究。他发现，聚集着的企业，尤其是制鞋商和经销商之间，在专业上的合作程度和彼此的信任程度，对它们之间的商业合作关系的维持和成长起着决定性的作用[7]。信任产生于直接的人际交往，如对朋友、同道的信任;也可以产生于网络中的声誉，如对名气、品牌的信任;或我们对于调节其他人价值观念或行为方式的理解。集群内企业的信任主要来源于长期多次交易而形成的熟悉。当集群内的企业交易次数无限增加时，出于对长期利益的考虑会导致合作的出现。另外，历史(教学案例，试卷，课件，教案)上长期形成的传统、习惯和文化或政府制定的一些规则也会促进信任机制的产生。集群内企业的组成要么是以家族为基础，要么就是同一地缘的企业组合，这种关系为它们之间建立信任机制提供了铺垫。集群内企业之间是一种合作与竞争的关系，但是这种竞争和一般的企业竞争是不同的，他们是一种双赢的格局。信任机制作为维护企业集群竞争秩序的内在动力，为提高和增强企业之间的凝聚力起到了非常重要的作用。
5.中小企业集群促进了创新机制的形成。在企业集群内，企业之间同样存在着比较和竞争，为降低产品成本，提高产品技术含量，扩大产品销路，企业必须通过技术创新来实现。一般来说，企业集群使得企业更容易发现产品和服务的市场缺口，进行创新，而且所需要的设备、投入品以及员工都能够在区域内解决，同时，知识外溢与知识共享促使技术扩散和技术水平进一步提高。具体来说，企业集群创新来源于三个方面:企业之间的合作与研发、思想交流与企业间的生产联系、营销网络(渠道)共享与产业链之间的资源整合。在一个区域里，由于企业在空间上彼此接近，企业家在平时的商业协作和交往中，通过直接观察就可以互相掌握、了解对方企业新的生产经营思路及其创新形式。一方面，企业管理者受益于这种经营管理信息、技巧和知识外溢效应;另一方面，他们也用自己的经验不断丰富和完善它们。企业家之间这种默契式的思想交流很容易在区域内营造一个创新环境。此外，在灵活的专业化分工的情况下，技术熟练且具有一定创造能力的工人在生产过程中，能够不断地更新产品和采用新的生产方法，从而也促进了企业生产技术的不断创新。
三、次发展地区培育中小企业集群的基本方略
由于体制和区位上的相对劣势，次发展地区错过了第一次腾飞的最佳时机而陷入落后的局面。但次发展地区具有一定的“后发优势”，因为次发展地区属于技术创新边界之后的区域，可以通过引进发达地区较先进的技术或通过自主的技术创新，追赶或超越发达地区，获得在区域分工中绝对位置和相对位置的提升。就东北老工业基地而言:一是可以回避或绕过风险高、投资大的技术开发过程，在承接产业转移和调整经济结构的过程中，又可相对廉价地购买和利用发达地区的技术，并借鉴正反两个方面的经验，走一条低成本发展的路子。二是相对较低的人力资源成本优势，这一点对劳动密集型产业来讲，更具有竞争的实际意义。三是拥有巨大的潜在市场。当然，这一后发优势是潜在的，能否转化为现实的竞争优势，就必须依靠企业的发展，特别是中小企业的成长与壮大。企业集群是现代中小企业应对激烈市场竞争、赢得市场优势的重要战略组织力量。相关或同一产业在某一地理(教学案例，试卷，课件，教案)位置上的集中和生长，促进了行业在区域内的分工，企业可以大幅度降低交易成本，提高资源配置效率。同时，集聚成长起来的企业可以共享信息资源、知识资源，为企业充分获取市场信息、进行技术创新提供了必要条件。由此，中小企业可以通过集聚效应培育竞争优势，最终促进区域发展。从近年来企业集群发展的实例来看，企业集群的成长与地理(教学案例，试卷，课件，教案)环境、资源禀赋和历史(教学案例，试卷，课件，教案)文化条件等密切相关。因此，次发展地区要培育中小企业集群，创立具有中国特色或区域特色的企业集群模式，就必须深入研究本地区的情况，通过政府的促进以及相应的制度安排和政策引导来发展。
1.创设良好的投资环境，促进和提升地理(教学案例，试卷，课件，教案)环境优势。良好的投资环境是中小企业能够集聚成长起来的首要因素，良好的投资环境包括政策法律以及相应的制度规则、税收、公共安全、政府官员作风和行政效率等，这些都需要当地政府的全力打造与促进。事实证明，一个廉洁、高效的政府是中小企业集群成长发育的重要保障，而地理(教学案例，试卷，课件，教案)环境优势也正是通过政策的促进得到提升的。珠江三角洲具有适宜中小企业集群成长和发展的环境，与政府创造良好、公平、竞争的内外部环境，促进产业创新和技术进步，提供优质公共产品和服务，弥补市场供给的不足密不可分。
2.立足于地方资源禀赋，培育具有地方特色的中小企业集群。我国幅员辽阔，各个地方都有自己的资源禀赋，但是，由于受到诸多因素的干扰和制约，许多地方没有建立起来符合当地实际情况、具有真正意义上的企业集群，相反，产业结构非正常趋同现象较为突出，缺乏产业特色、产业分工和产业关联度。因此，各地在发展企业集群时应正确认识其资源禀赋的优势和劣势，并不一定要把自己的地方产业定位在高新技术和新兴产业等方面，应因地制宜。
3.立足于本地区历史(教学案例，试卷，课件，教案)文化基础，培育以家庭特色为基础的中小企业集群，创新传统产业。意大利的中小企业集群发展为我们提供了非常好的例证。我国许多地方，如浙江温州，受长期的历史(教学案例，试卷，课件，教案)文化的影响，使本地区以家庭为基础的中小企业在市场竞争中具有明显的优势，逐渐形成了打火机、纺织等产业的中小企业集群;珠三角的五金制品、玩具、陶瓷、针织服装、制鞋等中小企业集群，在国际市场上都具有竞争优势。因此，对东北老工业基地来说，深入研究东北三省本地的历史(教学案例，试卷，课件，教案)文化条件和原有的一些优势资源，围绕传统产业构造和培育中小企业集群，对推动地方经济社会发展同样意义深远。
参考文献:
[1]王缉慈等.创新的空间:企业集群与区域发展[M].北京:北京大学出版社，2001.
[2]胡钧浪.企业簇群与中小企业发展[J].特区经济，2002，(12).
[3]迈克尔·E·波特.簇群与新竞争经济学[J].经济社会体制比较，2000，(2).
[4]盖文启、朱华晟.产业的柔性集聚及其区域竞争力[J].外国经济管理，2001，(10).
[5]吕景春.珠三角产业集聚:发展路向与战略选择[J].改革与战略，2006(1).
中小企业技术创新案例范文第2篇
1、经济环境一：金融与商务
金融支持不足的问题具有普遍性，解决企业融资难的问题目前主要靠风险投资；
而考察商务环境主要考察的是税费水平、用地价格、工资水平、生产服务成本等4个方面。
金融支持对促进中小企业发展有着非常大的积极意义，是否形成为中小企业提供从征信、担保、贷款到风险防范和分担的"一条龙式"综合金融支持，真正解决中小企业发展中的信贷瓶颈问题，为中小企业的发展提供充足的动力应成为创业者考察创业金融支持环境的依据。
而商务环境主要考察的是税费水平、用地价格、工资水平、生产服务成本（如员工生活消费水平、房租、水电煤气费用和交通通讯费用等）等4个方面。
案例说明：
深圳新生科技发展有限公司是集科研、开发与生产为一体的科技型股份制民营企业。在产品研发方面与深圳交大紧密合作，在充分研究国内外节电产品的基础上博采众长，开发出具有国际国内先进水平的九大系列节电产品，基本可涵盖所有用电领域，可针对各种复杂用电单位提供整体节电改造方案。
案例分析：
深圳新生科技发展公司的节电产品在市场上很有销路，由于缺乏资金，而一直无法实施企业扩张计划。但深圳新生认为深圳的金融支持环境相对于其他城市是比较好的，他们坚信只要产品销路好、市场前景好，总会有风险投资为深圳新生注入活力。命运只偏爱有远大目光的人。去年底，国内一家科研投资机构看好"深圳新生"的发展前景，注资600万元人民币，双方以股权融资方式进行合作。虽然与海外风险投资商的"出手"相比，这个数字有些"小儿科"，但对"深圳新生"来说，却是雪中送炭。据"深圳新生"有关人士预测，今年公司的销售额有望翻一番。
案例启示：
清华科技园发展中心副主任罗建北认为创业环境的几个方面中，获得金融支持是创业成功最重要的环节。很多时候，资金是创业的瓶颈。清华中国创业研究中心副主任、清华大学经济管理学院副教授高建的建议是：促进创业的金融支持政策仍然是改善创业政策的重点。政府部门应发展面向创业企业的权益融资机构，发展面向创业企业的债务融资机构和工具；
开发促进创业的政府项目，需要从重视高新技术创业向兼顾高新技术产业和一般产业中的创业活动转变。
对创业者而言，考察一个地区的金融支持环境就是看高建教授的建议在地方的实施情况。比如，北京市中小企业金融支持工程已经启动，北京市国有资产经营有限责任公司和市商业银行、建设银行北京分行、光大银行、民生银行、中关村担保公司、首创信保公司、中投信保公司、北京市信用管理公司等9家机构正式签订了北京市中小企业金融支持工程协议；
参加金融支持工程的有关银行、担保机构还与首批已入围的优质中小企业签订了担保协议和贷款协议，帮助这些中小企业获得了急需的信贷资金。
此外，在商务环境考察方面，我们主要考察一个城市的税费水平、用地价格、工资水平、生产服务成本（如员工生活消费水平、房租、水电煤气费用和交通通讯费用等）等4个方面。
税费包括税收和行政性收费。由于各类行政收费中既有合理的部分，也有很多不合理部分，我们以所得税为重点分析深圳、上海、北京3个城市的税收优惠力度。深圳税率为15%，且生产型企业是2免3减半（意思是前两年全部免征后，连续3年减半征收），服务型企业是1免2减半；
上海税率为24%（浦东为15%），2免5减半；
北京则要在经营期10年以上，减按24%征收，2免3减半，高新技术企业才为15%，3免3减半。如果出口产值比重超过70%，深圳税率降到10%，上海和北京都是减半征收。地方政府由于参与所得税分成，占到40%的比例，在自己的权限范围内，还可以进一步增加优惠力度。对于地方所得税部分，深圳是全部免征；
上海为3%，获利后2年免征，出口产值比重超过70%全免，高新技术产业5减3免；
北京则对高新技术产业和跨国公司全部免征，对生产型企业经营期达到10年的，5免5减半。
2、经济环境二：市场与采购
市场
与采购的重要性勿庸置疑，一个城市一个地区的市场成熟度、市场容量、市场扩展度、商品供应的充分性及购物便利性与原材料供应及工业配套能力值得创业者关注。
市场与采购的重要性勿庸置疑，一个城市一个地区的市场成熟度、市场容量、市场扩展度、商品供应的充分性及购物便利性与原材料供应及工业配套能力值得创业者关注。
市场风云变换，特别是科技行业，市场经常要对企业提出技术更新的要求。创业初期对市场环境的判断，以及创业过程中的不断调整。至于采购环境，高新技术企业产品附加值高，原材料成本在总成本中所占比例低，创业者基本上对各地的原材料供应及工业配套能力基本满意，因而对采购环境所作的考虑相对较少。
案例说明：
东方电子（芜湖）有限公司，于2003年12月正式注册成立，公司座落于安徽芜湖经济开发区科技创业楼首层，投资方为香港安联企业有限公司。科技创业楼是拥有一流的科研办公、培训、演示综合楼的高科技产品生产基地。东方电子（芜湖）有限公司生产场地为1000平方米。
案例分析：
东方公司是香港投资创办的企业，作为一位来芜湖的外来创业者，香港安联企业有限公司副总经理、东方电子（芜湖）有限公司总经理胡龙对芜湖有比较深的感触：“与深圳以及沿海发达城市相比，芜湖的创业环境有待于进一步的提升，但总的来说，比我想象中的要好得多。芜湖创业中心在规模、功能、环境等方面均居安徽省一流水平，运行和发展态势良好。”
他认为它山之石，可以攻玉。看到自己与他人的差距进而奋发图强争先进位更为可贵。芜湖在硬环境建设方面，能源、交通、市尝物业等等都有待建设，其中最为欠缺的是市场与采购两方面的建设。芜湖没有一个成熟的市场，连采购原材料都成问题，这直接牵涉到创业者的创业成本甚至于创业的成败。而专业化市场的形成则有利于带动整个城市的发展，比如浙江义乌、永康、海宁等；
如今的海宁形成了成熟的皮革市场，而皮革原产于北方。
案例启示：
从东方电子（芜湖）有限公司个案以及总经理胡龙的话语中我们可以感知市场环境与采购环境对企业的重要。市场风云变换，特别是科技行业，市场经常要对企业提出技术更新的要求。创业初期对市场环境的判断，以及创业过程中的不断调整。
考察市场环境主要衡量一个城市一个地区的市场成熟度、市场容量、市场扩展度、商品供应的充分性及购物便利性。深圳市场环境的综合评价稍弱于深圳，与广州相近，但强于北京，远高于国内其他城市；
商品供应的充分性及购物便利性得到了创业者较好的评价。
至于采购环境，高新技术企业产品附加值高，原材料成本在总成本中所占比例低，创业者基本上对各地的原材料供应及工业配套能力基本满意，因而对采购环境所作的考虑相对较少。
物流业、商业和制造业构建成采购环境，我们仅以深圳为例，从物流业、商业和制造业3个方面来分析深圳的采购环境。
深圳有着发展现代物流业的优越条件，80分钟车程内有三大港口群：深圳、香港、广州；
80分钟车程内可达五个机场：深圳、香港、广州、澳门、珠海。深圳与香港通关口岸有7个，自身拥有排名世界第5位的集装箱港口，排名国内第4位的深圳机常。
依托如此优越的条件，深圳已规划建设了总面积达40平方公里的六大物流园区：机场航空物流园区、盐田港物流园区、前海湾物流园区、笋岗-清水河物流园区、平湖物流园区及龙华物流园区。
3、人才环境：人才资源与人才服务平台
人才是创新之源，人才是企业最核心的竞争力，现代企业的竞争，归根结底是人才的竞争。当前许多企业正处在发展变革的重要关头，要想在激烈的市场竞争中取胜，就必须提升人力资源的价值。
人才的质量、人才资源的丰富性、人才的研发与创新能力、人力成本和人才结构合理性以及人才服务平台建设，这些都是创业者考量一个地方人才环境需要考虑参照的指标。
案例说明：
1993年凯迪电力的前身凯迪科技开发公司以10万元的注册资金成为武汉东湖新技术创业中心的入孵企业。以陈义龙为首的创业团队来自于原武汉水利电力学院的专家、学者、老师。创业10余年来，凯迪电力的发展可谓激动人心。1999年9月23日，凯迪在深圳证券交易所正式挂牌上市。2002年，凯迪公司利税总额首次突破1亿元大关。
案例分析：
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凯迪董事长陈义龙，对人才的重视近乎偏执。对他来说，能否拥有丰富的人才资源成为他能否顺利创业“开百年老店”的关键。"只有拥有勇于创新的人，才有永远创新的事业。"凭着这种信念，陈义龙孜孜地寻求拥有丰富人才资源的创业热土、创业环境，为此，他来到了武汉，来到了武汉东湖新技术创业中心，凯迪的人才战略也因而呈现出别样的景观。
凯迪现有员工350余名，平均年龄32岁，其中有130人拥有高级技术职称，150人有中级技术职称，4人享受部级政府专项特殊津贴，1人享有"中国青年技术专家"称号，有博士生及博士后5人。
在凯迪，最为显眼的是7名外国专家，他们均来自国外顶级环保公司。对他们的价值，副董事长黄汉光算了一笔账：没有他们时，凯迪一年只能展开3到4个工程，现在，凯迪可以同时实施20个工程。把人才的拥有通过工程数量的数字化换算，可以十分直观地看到人才资源的价值，这样有利于我们以市场的眼光来看待人才，对待人才。
案例启示：
中小企业技术创新案例范文第3篇
廉洁高效、运转协调、行为规范的行政管理体系代表着一座城市的效率，创业者也应该把行政管理环境作为重要的创业考察因素。
案例1：企业离不开政策扶持的大环境
案例说明
温州科赛通信技术有限公司成立于2001年9月，是中国温州第一家留学生企业，公司主要致力于通信网络测试系统的研发和销售。目前，科赛技术已通过“双软认证”，主要产品“Connsis-DTSxDSL自动测试系统”已获国家科技部中小企业创新基金的立项。
案例分析
2001年9月13日，4位年轻创业者在温州向位于开发区内的温州留学人员创业园介绍他们的“X―DSL自动测试系统”项目。当天下午，他们就在工商部门办理了公司名称预登记手续，成为创业园首家入驻的留学生创业企业。
科赛公司的成长得到了温州市、开发区、创业园有关部门的大力支持。除了给予200平方米的免费创业用房外，创业园孵化器专项资金无偿资助科赛公司50万元，用于“X-DSL自动测试系统”项目的后期研发。
案例启示
政策法规环境，主要是指与创业者创业及企业发展相关的政策规定与制度安排，包括对创业者及其企业的优惠政策和当地政府的法规制度两个方面。政府的创业政策是指激励创业的政策，包括对创业活动和成长企业的规定、就业的规定、环境和安全的规定、企业组织形式的规定、税收的规定等。各地政府所支持的行业都会根据地方情况有所侧重，或者会对某些行业实施优惠政策。
政府的支持因素主要包括基础设施水平、税收和租金的水平、创业扶持措施限制大企业的垄断，以及对行业准入、市场准入的管理等。
为促进高新技术产业的发展，上海市政府针出台了一系列政策，包括《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》（简称“十八条”）、《促进小企业发展的决定》、《促进张江高科技园区发展的若干规定》、《鼓励引进技术的吸收与创新规定》等。
北京市出台《北京市关于进一步促进高新科技产业发展的若干政策》等一系类优惠政策，以推动高新技术成果转化，促进创业事业的发展。
为鼓励和支持民营经济的快速发展，深圳出台了扶持民营经济发展的新政策。新规定进一步放宽了对民营经济实体经营范围的限制：申办私营企业，股东为自然人的，不再要求提交暂住证，申办个体工商户，不再因户籍原因核发临时营业执照，一律核发正式营业执照；
允许有限责任公司的注册资本分期缴付；
进一步放宽个人独资企业和合伙企业的名称登记......
案例2：行政管理环境包含着效率与公平
案例说明
天津市普辰电子工程有限公司是天津新技术产业园区的高科技民营企业。自1988年成立以来，公司承接了一系列大、中型自动化成套项目的设计、制造、维修、服务工作，已成为自动化行业中的知名企业，并逐渐在计算机、电子、机械、销售等领域中展露拳脚。
案例分析
张敬民刚开始创业时，公司入孵在天津科技创业服务中心。毕业后在高新区政策区的科研基地购买了几千平方米厂房，开始进入了发展轨道。1998年又在华苑产业区购地建厂，结束了普辰公司四处漂泊的历史，步入了稳步快速发展阶段。
民营企业的成长比较艰难，受环境左右的因素似乎更大一些，一个好的外部环境对民营企业来说至关重要。天津高新区经过多年艰苦创业所营造出的良好的软、硬件环境以及政府机构的高效率办事方式，使企业可以一心一意地做自己的业务。张敬民认为创业的外在行政管理环境不仅包括政府机关的廉洁高效，也蕴含着行政管理之下的公平与公正，这些也是必须深入考察分析的环节。
案例启示
中小企业技术创新案例范文第4篇
【关键词】信息；
档案管理；
中小企业
我国近年市场化经济发展过程中，大批的中小型企业如雨后春笋不断涌现，这些企业规模不大，人数不多，三四百人或者还少。一部分是从早期的小手工作坊的基础上演变和发展起来的企业，另一部分是从新兴产业发展起来的具有现代化和国际化特征的企业，如高新技术产业领域的企业。对于从手工作坊演变过来的企业，一般最初的组织领导者文化水平较低，没有明确的管理存档意识，更没有常设的档案管理机构。对于新兴的中小企业，虽然在全球信息化大潮的不断冲击下，开始注重档案管理建设，但由于档案管理人员、技术和制度的严重缺乏，许多中小企业面临档案管理明显落后。总体来看，中小企业普遍存在档案管理不善的问题，有些虽然意识到了档案管理的不足，但不知如何更新档案管理，大大地制约了企业的现代化发展，甚至成为企业发展的瓶颈。本研究系统分析了中小企业档案管理的特性和存在的明显问题，提出了如何在信息时代进行现代化档案管理的思路，为促进企业的现代化、国际化和长远发展具有非常重要的意义。
一、中小型企业档案管理的特点
我国虽然很早就有档案管理的概念和实践活动，但由于管理总体落后的基本国情，档案管理很难在中小企业中得到重视。一般中小型企业的发展早期很少注重档案管理的基础建设，也舍不得投入大量资金进行现代化的档案管理，造成了其在发展过程中的一定阶段具有的如下明显特性：
1．档案管理概念不清。由于对档案管理的作用不明确，导致对档案管理不重视和概念不清。许多中小企业的负责人对档案的了解还只限于原始的人事档案的范围。实际上，现代企业的档案发展历程包含了更广泛的概念范畴，例如客户档案，文化建设档案、财务档案和业务档案等。实际情况是大多数中小企业的档案内容中，距今越远、案卷越薄、内容越少，有些内容甚至消逝了，档案管理的概念总体上是模糊的。
2．不重视文秘人员的重要性和规范档案管理的作用。中小企业发展初期通常存在人员流动性大，管理干部不稳定，文秘档案管理人员变化也快，使档案管理没有延续性；
同时文秘人员的水平不一有的甚至没有专业的文秘训练，对文件价值的认识不同，鉴定方法和处理手段不尽一致，所以能保留下来的材料就更少了。同时导致仅存的文件中不规范。如会议记录的格式不一致，内容不全，日期不明等，有些文件编号也不系统，甚至无编号、批示及处理结果。企业没有档案管理，如同没有企业历史，更无从谈起企业文化和企业长远发展。企业发展的历史记录不全，如厂区旧址无照片；
老产品无照片等等。这些均需档案人员多方寻觅并采取补救措施，尽可能地查寻到保存下早期的这些珍贵档案。
3．没有独立的文秘档案办公机构。中小企业的厂长办公室是厂长管理的龙头，通常以厂长办公室为核心附设档案管理办公室。厂长办公室也是在与横向科室的日常交流中最为广泛，相关文件内容具有权威性和最终决定性。厂长办公室所管理的工作面广，可能保存的真实记录最多，厂领导一般都将重要文件交文书保存，所以厂办往往存有当年各类现行文书，如各类上级文件、批复，行政会议记录；
制定的各项规章制度的原稿、打印稿；
外事活动记录；
民事纠纷调解记录；
各种许可证、合格证、代码证、营业执照副本、各类获奖证书奖杯奖牌等等。但是，由于缺乏系统的档案管理概念，其他许多档案信息，如商业往来，客户资料、市场信息等重要的关系企业发展的档案没有统一和有效的管理。
二、中小企业档案管理现状及存在的问题
1．档案管理滞后。企业发展的早期，中小企业的档案管理工作多局限于记录日常的一些企业文件。当企业发展到一定的阶段，这种原始的记录行为不能适应现代企业的高节奏、快速和高效的信息化处理方式，档案管理已经大大落后于企业的发展，并制约了企业的进一步发展。企业的高层管理人员应该意识到档案管理不仅要为企业保存有价值的各种的原始记录以供查考利用，同时应重视档案管理工作，并积极提供档案利用，优化企业发展决策。例如通过档案管理，找出工作中的不足，加强信息利用，以避免企业不必要的经济损失。对过去的工作进行分析总结，努力降低成本和提高产品质量，维护企业品牌和知名度，为企业规模化发展和市场产品占领率的提高做出贡献。
2．档案管理人员的素质及业务水平低下。中小企业档案管理虽然逐步得到了重视，但由于缺乏高水平的管理人员，作为一个独立的管理部门，档案人员不应满足于上岗培训的最低标准，应全面掌握档案管理的理论知识和实际操作能力，热爱档案管理工作，能够适应时代的发展和利用现代科学技术的软件和硬件，努力提高档案管理人员素质和实际管理水平。
3．档案管理服务功能缺失。档案是一个庞大的信息库，如果能够将相关有用信息服务于企业的发展，将能够发挥极大的作用。然而目前的普遍情况是各种信息是或者还是记录在册的文件和卷宗，没有进行技术机数据库信息化管理，或者比较零散地储存在众多的单体档案中的，查阅很不方便。未来的发展要求档案管理人员把相关信息系统地、规范地整理出来，能够提供充分的已有的信息为企业相关人员提供参考，发挥档案的信息作用和价值，为企业发展提供便利条件。另一方面，通过档案管理发现问题，变被动为主动服务。例如，通过综合国内外新技术资料和发展状况，了解本行业最新市场动态等。
4．档案管理缺乏安全措施。档案管理的安全危及企业的安全，如新的设计技术，企业的合同，规划等资料是企业发展的命脉，必须有安全的管理措施保证档案管理。档案安全涉及档案工作的各个方面、各个环节。确保档案安全是档案工作的永恒主题，也是档案工作者的首要职责。要从人员、制度、设施、和信息保护技术等各个方面最大限度地延长档案寿命，保证档案实体和档案信息的安全。
三、企业档案信息化档案管理的发展过程及途径
企业档案信息化已成为企业信息化的重要部分，网络信息化技术也为档案信息开发提供了技术支持。随着计算机网络信息技术的蓬勃发展，档案信息载体的形态正在发生变化，档案信息正在向数字化发展。企业档案部门要抓住企业信息化建设的机遇，根据档案管理的要求，对企业信息化规划和建设提出档案管理需求。从中小企业档案管理的发展来看，必须遵循如下发展途径。
（一）不断创新档案管理，提高信息服务质量
档案资源的管理正朝着信息化管理方向发展，也为档案信息资源的开发利用提出了挑战。如何有效利用档案资源是一项长期的、紧迫的、艰巨的档案管理任务。必须不断挖掘和加工档案信息资源，使加工出来的档案信息更好地为企业服务，充分体现其作用和价值。企业档案部门要把握企业信息化带来的企业管理的新思想、新模式，树立创新愈识，运用先进的信息技术手段，实现企业档案制度创新和管理方法创新。此外，在服务方法上要逐步实现与计算机联网，采用以数据库为核心的现代信息处理技术和网络信息利用技术形成高效的网络查询和信息更新模式。
（二）规范企业信息的数据库管理，实现信息共享
数据库是档案信息资源共享体系建设的核心，用数据库技术组织信息资源可极大地提高信息的有序性、完整性、可理解性和安全性。建立数据库是网络信息资源组织的重要方式，这种方式就是将要处理的数据经合理分类和规范化处理之后，以记录的形式存储于计算机中。数据库技术与网络技术的融合极大地方便了档案信息资源的开发利用，提高了效率。通过完善档案目录中心以及全文档案信息资源数据库建设，逐步实现各部门档案信息化。同时企业档案信息化建设要认真执行国家相关技术标准，建立统一的信息采集、交换标准，维护数据的一致性、安全性，实现企业信息高度集成与高效、安全传递，充分发挥企业档案信息化的作用。现代企业可通过建立档案网页，开展电子文件的自动上传收集和在线服务。随着企业内部局域网的建立，档案部门将充分利用企事业单位的网站制作自己的网页，积极组织上网数据和信息，使档案管理服务系统联上企事业单位网站，实现档案信息的网上检索，为用户提供更好的服务。同时建立电子文件数据管理中心，使档案部门与企事业单位信息管理部门可加强密切配合，提供有限制性或非保密电子文件查询、利用服务，实现电子文件信息资源共享。
（三）健全档案管理制度，加强信息安全
信息化环境下，企业必须通过技术创新、制度创新和管理创新等方式，改变传统落后的企业管理模式，建立科学的现代企业管理体制和档案管理制度。通过建立和健全适应企业信息化环境下的档案管理例度，保证企业档案工作在企业信息化环境下有序地发展。规范档案管理、企业信息化也是建设科学、规范和严格的企业基础管理的过程。因此，企业档案部门应积极参与国际质量认证体系的达标活动，实现对文件、档案的制度化、规范化管理。同时加强对电子文件形成、存储、传输、利用等各个环节以及计算机系统、存储介质等各个方面的保密防范，严防电子文件被窃密。加强机关内部管理，层层落实档案安全责任制，层层签订档案安全保密承诺书。建立档案安全保密记录，使档案安全事故发生后可以进行追溯性检查甚至追回档案。
（四）强化档案人员的素质和管理水平
随着现代化技术在档案部门的应用和普及，对档案工作者的要求也越来越高。从事档案管理的工作人员，需要不断提高自身素质，掌握熟练计算机和应用软件的专业技术，不断提高现代化管理的技能，提高档案资源的使用效率与效益。同时，重视档案人员的继续教育工作，普及现代档案科学技术知识，让档案工作者具有现代化的发展眼光，以满足档案管理的高永平持续发展的需要。
综上所述，中小企业档案部门应树立全新的档案管理工作理念，加强企业档案信息的管理开发和利用，不断加强提高企业档案管理人员的素质，才能应对信息化给企业档案管理带来的巨大变革。
参 考 文 献
[1]王儒琳．浅谈信息化环境下的档案管理[J]．管理科学．2011：82
[2]张慧玉，尹珏林．企业社会责任前移：小企业和新创企业的社会角色[J]．科学学与科学技术管理．2011，32（7）：130～135
[3]江微．浅谈电子档案的保管与利用[J]．办公自动化杂志．2010：19～20
中小企业技术创新案例范文第5篇
文献提出了一种以多主体的顺序“接力”为主要特征的创新模式，并称之为“接力创新”。文献［2］预测在生物制药业、生物农业、信息业、纳米业等新兴产业中广泛存在接力创新。其中，接力创新在生物制药产业的普适性已被文献［1，3－4］等证明。文献［5］验证了信息产业（主要是新一代信息技术）中也大量存在接力创新。那么，农业生物技术、纳米技术等是否也如预测的那样遵循接力创新呢？如果遵循，那么是否具有自身的特性以及为何会形成这种特性呢？这些问题尚未得到回答①。与生物制药产业相类似，生物农业产业同样建立在现代生物技术的基础上，并且是除生物制药产业以外运用现代生物技术最为广泛、发展最为迅猛的产业，也是中国战略性新兴产业中的重点产业。从理论层面看，研究农业生物技术的接力创新可以拓展接力创新的应用范围、深化和完善接力创新的相关理论。从实践层面看，中国是一个农业大国，生物农业产业的发展对于促进中国农业技术现代化、保障国家安全具有重要的战略意义。揭示农业生物技术的接力创新的特性，为中国生物农业的产业创新研究提供了一个新的视角，可以帮助相关创新主体明确定位、科学决策，指导产业集群、创新网络、产业政策等方面的研究。本文采取多案例研究方法，通过与生物制药技术等的接力创新进行对比，探索农业生物技术的接力创新②。下文安排如下：在文献回顾的基础上提出研究变量；
进行研究设计；
通过案例分析得出主要发现；
探讨农业生物技术接力创新的形成机理；
总结研究结论和政策启示。
2文献回顾与研究变量
2．1文献回顾
接力创新的渊源可以追溯到Pavitt对“基于科学的高科技部门”的论述［6］以及国家创新系统中“基于科学的体制”［7－8］。“模式2”等理论也强调了“后现代”社会中科学研究与创新的交互作用［9］，并进而形成“三螺旋”模型所描述的大学承担企业功能、企业承担学术功能的现象［10］。这些经典研究（但不限于这些研究）事实上分离出一类基于科学的创新。例如：Pisano认为科学的深度参与导致生物制药是“基于科学的商业”［11］；
陈劲、赵晓婷和梁靓指出生物制药等领域的创新是“基于科学的创新”［12］；
对纳米产业的研究也佐证了这种特性［13］。那么，这类基于科学的创新如何才能获得成功？生物制药创新研究逐步揭示出接力创新这一新型创新模式，给这个命题提供了较为完美的答案。①文献［3］提出：专家型公司是建立在科学研究的基础上的、专注于分子生物学研究和现代生物技术研发前端的小型生物技术企业；
而核心公司是在新药的研发、生产和营销等方面具有综合组织能力的大型一体化公司。生物制药源于20世纪70年明的DNA重组技术［14］，当前已成为涉及分子生物学、基因组学、蛋白质组学、遗传学、生物化学、组合化学、生物信息学、计算科学和纳米技术等众多科学技术的复杂体系［11］。文献［15］指出生物制药创新主要来自大学，大学、公共研究机构、盈利性公司等不同类型的组织在创新过程中建立联系、共同参与创新［16－18］，大型制药公司与利用生物技术开发新药的专业化企业之间是合作关系［19］。李天柱、银路和石忠国等最早提出生物制药创新中专家型公司与核心公司之间合作的本质是两者的接力创新，技术转让、合同研究、并购、联盟等常见的合作方式其实是实现接力的具体手段［3］①。在此后的研究中，李天柱等进一步针对生物制药起源于基础科学研究的特性，将大学等公共研究机构纳入接力创新框架，提出了接力创新的完整概念，分析了“大学－专家型公司－核心公司”之间的主要接力关系和接力方式［1］，并探讨了接力创新的一般规律和发生机理，比较了接力创新与合作创新（包括产学研合作）、开放式创新和二次创新等其他典型创新模式的异同及应用思路［2］。虽然接力创新概念的提出时间较晚，但是由于它对基于科学的创新具有重要价值，已引起了一些学者的关注。文献［5］验证了信息产业中广泛存在接力创新且它具有自身的特性；
有学者运用接力创新研究了区域创新平台、新兴产业载体等［3－4，20－21］。然而，总体来看，目前关于接力创新的研究主要是基于生物制药产业开展的，而生物农业产业等其他基于科学的产业是否遵循接力创新及其特性则尚无专门研究。
2．2研究变量
本文旨在验证前人对接力创新的推断，但是由于针对农业生物技术的类似研究尚属空白，因此本文实际上属于对农业生物技术接力创新的探索。针对这一研究目的，首先，本文将研究问题明确为“农业生物技术是否遵循接力创新，如果遵循，那么是否具有自身的特殊性及其形成机理是什么”，以避免被海量数据所“淹没”［22］；
其次，除了可从研究问题直接推出的研究变量外，本文并未事前指定其他变量，以防止在研究过程中束缚思想、阻碍新理论的构建；
最后，本文借鉴现有文献的逻辑，但尽量保持开放心态，以免限制研究发现和产生偏差［22］。基于上述思想，根据代表性文献［1－3］铺垫的理论基础，本文利用如下变量研究农业生物技术的接力创新：1）接力创新。接力创新的本质是：能力显著异质、优势明显互补的创新主体共同参与创新，但各主体加入创新过程的时间有先有后，且它们承担不同的任务，在创新过程中地位平等、缺一不可、各司其职、很少“越界”，主体间的顺序接力推动创新获得成功。也有文献指出，在新兴技术的创新中，能力互补的创新主体通过联盟等组织间合作方式共同完成创新是一种普遍现象［23］，因此不能认为只要多个主体共同参与的创新就属于接力创新。为了使研究更加严谨［24］，针对接力创新变量，本文提出一个竞争性解释：农业生物技术不遵循接力创新，实际上只是采取了战略联盟等合作创新模式。2）接力关系。接力关系这一变量是参照当前接力创新最为典型的生物制药产业而提出的，其存在的前提是接力创新变量能够得到较好的解释。具体而言，农业生物技术创新过程中可能存在如下接力关系：第一，以不同创新主体之间的知识创造接力为主线；
第二，以不同主体之间的知识产权接力为实现手段；
第三，以金融接力为支撑，即创新过程中存在不断有新的资金加入、原有资金退出的接力现象；
第四，创新过程中政府支持政策也具有与金融支撑类似的接力现象。3）接力方式。接力方式是上下游创新主体之间实现接力的具体手段。参照生物制药技术的接力创新，农业生物技术创新的主要接力方式应包括授权许可、平台技术转让、合同研究、并购、联盟等多种方式。与接力关系变量相类似，接力方式变量存在的前提也使接力创新变量得到较好的解释。
3研究设计
3．1研究边界
按照一般理解，农业生物技术是运用基因工程、发酵工程、细胞工程、酶工程及分子育种等生物技术改良动植物及微生物品种的生产性状，培育动植物及微生物新品种，生产生物农药、兽药和疫苗的新技术［25］。该定义指出，农业生物技术建立在以DNA重组为核心的现代生物技术体系的基础上，从而与其他农业技术区分开来。例如，袁隆平院士发明了“杂交水稻”技术，为中国和世界做出了巨大贡献，但是该技术没有利用DNA重组及其他现代生物技术，因此不属于本文研究的农业生物技术①。
3．2研究方法
案例研究最适合于研究“怎么样”（how）和“为什么”（why）的问题［24］。案例研究以案例为基础，从中归纳产生理论，理论的产生完全根植并升华于案例内或案例间的构念之间的关系及这些关系所蕴含的逻辑论点［26］。案例研究可分为单案例研究和多案例研究［27］，其中多案例研究在有效性和普适性方面比单案例研究更具优势［28－29］，特别是当多个案例同时指向同一结论时，案例研究的有效性更会显著提高［24］。本文对农业生物技术接力创新的探索正属于“how”和“why”的问题，适合于采用案例研究方法。考虑到归纳理论的有效性，本文采用多案例研究方法。
3．3数据收集
案例研究中常用的数据来源包括文献、档案记录、访谈、直接观察、参与性观察和实物证据［30］，本文采用文献分析作为数据收集方法。数据收集按照下面步骤进行：第一阶段，研读有关行业报告和资讯收集，找出已进入商业化阶段的农业生物技术。在这一阶段，国家科技部高新技术司编写的《中国生物产业发展报告》等权威报告、生物谷②等专业网站提供了最初的筛选范围。第二阶段，针对收集到的农业生物技术名录，广泛收集其技术创新过程的信息，获得大量零散的技术创新片段。在这一阶段，除了论文、研究报告等文献外，维基百科③、谷歌、果壳网④等网站也是丰富信息的重要来源⑤。第三阶段，使用三角验证法确认数据的质量，即研究者可利用多重证据来源和多重研究方法以减少偏见的影响［31］。第四阶段，将经过验证的创新案例片段进行拼接，从而得到完整的案例。在收集数据资料的过程中，笔者还建立了案例档案和证据链以保证案例质量。不可否认，诸如文献分析这种二手数据收集方法与访谈法、观察法等相比确实并非最优选择，这是在现有研究条件约束下所做出的一种满意决策。由于本文是从总体上对农业生物技术创新进行研究，不以研究每个案例的微观过程为目的，因此通过上述过程收集的案例资料可以满足研究要求。待条件成熟时，再进一步利用一手资料验证本文研究。3．4案例简介多案例研究所需的案例一般以4～10个为宜［22］，所选取的案例要具有较大的典型性和极端性，并具有独特的研究价值［32］。本文选择表1中的8个案例作为研究对象。案例选择主要基于3个标准：一是尽可能广泛覆盖生物农业的相关领域，以提高研究结论的普适性；
二是尽量针对典型的农业生物技术及企业，以提高案例的典型性和代表性；
三是在满足前两个标准的前提下，尽量采用涉及中国企业的案例，以增加对中国的指导价值。需要指出的是，由于拼接案例受到数据来源的限制，因此肯定还有其他典型案例无法得到，这可能在一定程度上影响本文的研究质量，但笔者认为表1中的案例已可以较好地满足研究需要。
4研究发现
4．1农业生物技术接力创新的特性
表1中的案例具有一个共同特征：一项农业生物技术创新的全过程主要表现为，不同企业先后加入创新过程，分别完成创新链上不同环节的任务，创新是通过上下游企业之间的接力传递而逐步推进的。这一特征与接力创新的本质是一致的，因此可确定接力创新是农业生物技术的重要创新模式。例如，NaturalIndustries公司在成功研发了生物抗虫害技术后于2012年被诺维信公司（Novozymes）收购，诺维信公司将此技术应用于水果、蔬菜等农作物种植市场。在这项创新中，NaturalIndustries承担上游的研发任务，诺维信公司在NaturalIndustries的基础上继续完成商业化，属于典型的接力创新；
在诺维信公司和孟山都公司（Monsanto）的联盟中，诺维信公司负责研究提高抗病虫害能力、作物产量和土壤肥力的生物土壤改良技术，孟山都公司在诺维信公司研发的基础上完成田间试验、注册与商品化，这也是典型的接力创新；
孟山都公司收购Asgrow、Holden等公司的目的是利用这些公司的市场网络将其玉米、大豆等转基因育种技术推向美国、比利时等国家的市场，本质上是孟山都公司完成上游的技术研发、Asgrow等公司完成下游的商业化，这也是接力创新的具体表现。表1中的其他案例也遵循类似的接力创新模式。事实上，笔者所收集的案例数量远超表1中的案例数量，只是很多案例因不够完整、不够具体或不够典型等而未被纳入分析，但其中很多案例也表现出上下游创新主体顺序接力的特性。必须承认，表1中的案例确实存在多个创新主体参与并广泛运用联盟、并购等合作方式的事实，但本质上还是上游主体完成其承担的任务后，像接力赛跑那样传递给下游主体继续开展后续任务，因此属于接力创新而非一般意义上的合作创新，变量1的竞争性解释可以排除，对生物农业中广泛存在接力创新现象的支持进一步加强。但是，与生物制药技术等相比，农业生物技术的接力创新表现出自身的显著特性。1）农业生物技术的接力创新主要发生在转基因作物、生物防护等领域，而在生物农药、兽药和疫苗等领域出现得较少。即便在转基因作物等接力创新的易发领域，接力创新也是最近10余年才逐步兴起的，一些生物农业巨头曾独自在这些领域取得了成功，如孟山都公司推出了保铃抗虫棉花等。因此，笔者认为，接力创新是农业生物技术创新的新趋势，该发现修正了文献［1］的结论———文献［1］曾推测生物农业应像生物制药业那样普遍遵循接力创新模式。2）文献［1］和文献［2］指出，生物制药技术的创新基本上遵循“大学—专家型公司—核心公司”（如忽略掉大学，则为“专家型公司—核心公司”）顺序接力的单一模式。但是，农业生物技术的接力创新明显分化为3类（如表1所示）：第一类，专家型公司与核心公司的接力，如“NaturalIndustries－诺维信”和“TJTechnologies－诺维信”，这与生物制药技术的接力创新基本一致；
第二类，核心公司与核心公司的接力，如“诺维信—孟山都”、“孟山都—礼来（EliLilly）”及“孟山都—拜尔作物科学（Bayer）”，这与生物制药技术的接力创新有差异较大；
第三类，核心公司与其他中小公司的接力，如“孟山都－Asgrow、Holden”、“孟山都—中国种子集团、河北中业集团”及“杜邦先锋（Dupont）—山东登海种业”，这与生物制药技术的接力创新恰好相反。3）农业生物技术的接力创新极少涉及大学，或者说鲜有直接利用大学科学发现的情况———这进一步修正了文献［1］的结论。文献［1］曾猜想，农业生物技术与生物制药技术一样，创新应直接建立在大学科研的基础上。同时，农业生物技术创新对专家型公司的依赖相对较弱，很多重要技术都是核心公司研发的。理论上讲，农业生物技术与生物制药技术一样，其前端研发工作最适合由专家型公司承担，但这一特性并未得到案例的支持。
4．2接力关系
农业生物技术创新中的接力关系大体上符合变量定义中对接力关系的陈述，但又有不同表现。1）以知识创造接力为主线。接力创新的本质是通过上下游创新主体之间的顺序接力，逐步完成创新中最基本的知识创造过程［1］。已证明农业生物技术的创新遵循接力创新模式，因此创新生态系统必然围绕知识创造及其顺利接力进行构建。例如，在“诺维信—孟山都”的接力创新案例中，诺维信公司将自己研发的土壤改良技术知识传递给孟山都公司，由孟山都公司继续创造田间试验、注册及商业化等方面的知识。表1中的其他案例也是如此，不再赘述。2）以知识产权接力为手段。在接力创新中，知识产权也是一个与知识创造协同发展的接力过程，知识产权转移成为创新主体实现接力的手段。在这一点上，农业生物技术的接力创新符合接力创新的一般规律［1］（具体的接力方式详见下文分析）。3）对金融支撑的接力需求不强。接力创新对金融支撑通常有强烈的需求，如生物制药需要公共财政、天使投资者、风险投资、核心公司、资本市场等复杂资金接力支撑整个创新过程［1］。在农业生物技术的第一类接力创新中，位于创新链上游的专家型公司主要依靠风险投资和公共财政的资金，在创新任务被传递到核心公司后主要依靠核心公司的资金和资本市场的资金，因此整个过程表现出一定的金融支撑接力性质。在农业生物技术的第二类和第三类接力创新中，整个创新过程都主要依靠核心公司的资金和资本市场的资金，金融支撑接力的特性并不显著。总体来看，虽然农业生物技术创新面临高度的不确定性和风险性，投入巨大、周期漫长，但是对金融支撑接力的需求却不强烈———这与接力创新的现有理论相比可谓大相径庭。4）强烈依赖政策支持接力。政府政策在农业生物技术创新中发挥重要作用。以转基因作物为例：实验室研究阶段需要有利于转基因实验、动植物新品种专利保护等方面的政策；
育种研究阶段需要政府开放对转基因动植物新品种试验管制、大规模田间试验审批等方面的政策；
更突出的是，生产和商业化阶段的成败在很大程度上取决于申报审批、品种审定和证书发放、大规模种植许可及国际贸易管制等一系列有利政策。只有在创新的不同阶段分别配置合适的政策且各政策之间无缝衔接，才能为农业生物技术创新奠定良好基础，任一环节上的政策变化都可能给创新造成重大影响。2012年欧盟质疑孟山都公司的“NK603”转基因玉米的安全性，曾造成孟山都公司所有的转基因作物都面临被欧盟禁止的威胁。政府政策对新兴产业创新普遍具有重要意义［33］，但是像农业生物技术这样对政策支持接力的依赖如此之高是罕见的。
4．3接力方式
农业生物技术的3类接力创新具有相对稳定的接力方式，不像生物制药创新的接力方式那样动态复杂。下面针对3类接力创新分别论述。在第一类接力创新中，上下游企业间的接力方式主要是并购。通常是下游的核心公司并购上游的专家型农业生物技术公司，这与生物制药创新中专家型公司整体出售这一接力方式的相似度较高。采用这种接力方式的一般情况是，上游企业提出创意且技术研发已成型，而下游企业拥有田间试验、申报审批、市场推广等一系列加速技术商业化的能力，且下游企业的营销网络和顾客基础规模较大，能使技术在商业化环节发挥更大价值。同时，上游的专家型公司大都是借助风险投资创办的，通过并购可获得较高的企业价值溢价，风险投资愿意推动这样的并购；
而下游的核心供公司则拥有充足资金可为并购支付较高价格。诺维信公司收购NaturalIndus－tries和TJTechnologies都属于这种情形。在第二类接力创新中，上下游企业间的接力方式包括联盟、技术转让、授权许可等，这些方式的本质都是通过签订某种契约将知识产权从上游企业传递到下游企业，我们统称为协议合作。协议合作普遍发生在核心公司之间，一般是上游的核心公司提出研发创意且完成基础研究和实验开发，而下游的核心公司完成申报审批、市场推广等商业化工作。其中，如果采用联盟方式，则会按照企业对创新的贡献预先约定好利益分配办法，上下游企业通过分割创新的终端收益获得各自的回报。“诺维信—孟山都”的接力创新联盟即是如此；
如果采用技术转让或授权许可，那么上游企业通常事先划定下游企业使用技术的范围和条件，上游企业除了获得一笔技术转让费（或技术许可的门槛费）外，通常还能在未来创新成功后获得从创新收益中分成的权利。孟山都公司将其转基因抗除草剂大豆技术许可给拜耳作物科学就采用了这种方式。在第三类接力创新中，上下游企业间的接力方式包括股权收购、合资等途径，我们统称为资产联结。使用资产联结这一名词是因为这种接力方式一般发生在上游企业为核心公司而下游企业规模较小的情况下，核心公司掌控全部技术研发及田间试验、申报审批等后期创新工作，但在最终拓展市场（尤其是拓展国际市场）时面临较大障碍，因此以股权收购或合资方式控制下游企业，借助下游企业拥有的市场网络以及对特定市场熟悉等优势加速技术创新扩散。这种情形与第一类接力创新中核心公司收购上游专家型公司的方向恰好相反、目的也不同，为区别方便称之为资产联结。杜邦先锋与山东登海种业合资成立山东登海先锋种业有限公司，将其转基因玉米种子推向中国市场就是以资产联结方式实现创新接力的实际反映。此外，接力方式变量中包含的合同研究、平台技术转让等典型接力方式并未在生物农业产业中发现相应的案例，这也反映出农业生物技术接力创新的不同之处。
4．4其他发现
除了上述基于3个变量得到的发现外，笔者在研究过程中还发现中国企业在农业生物技术创新中主要参与第三类接力创新，基本上是承接跨国公司已研发成功的技术并将之拓展至中国市场。从企业创新管理的角度看，中国企业采取这种方式可以规避生物技术研发的高度不确定性和风险，且可获得相应的创新收益。然而，从企业的核心竞争力和中国生物农业发展的角度看，这种接力创新愈演愈烈可能使中国企业逐渐丧失自主研发的动力和热情，并使中国生物农业的核心技术受制于人，因此必须引起高度重视。
5农业生物技术接力创新的形成机理
以转基因作物为例的农业生物技术创新过程可抽象为图1。图1农业生物技术的创新过程（以转基因作物该过程由上游的实验室研究、中游的育种研究和下游的大规模生产与商业化3个序贯相连的阶段构成，每一阶段又可细分为更多阶段。3个阶段的主要任务和所需能力存在显著差异：实验室研究的目标是克隆目的基因，创造转基因作物品系，因此基础研究能力在这一阶段最为关键②；
育种研究的目标是开发育种工艺和方法，并通过小规模田间种植试验对工艺方法和安全性进行检验（试验面积约为100m2），这一阶段也有较强的科学研究成分，但更接近生产技术和工艺的研发；
规模生产和商业化阶段的目标是，通过大规模田间释放试验确定稳定的育种技术和工艺，并对试验成功的作物品系进行申报审批和开展商业推广，因此，除了研发能力外，对政府的公关能力和商业化能力也至关重要。平均而言，农业生物技术的创新周期长达13年、投入超过1．3亿美元。其中，创新链上游的实验室研究能否成功具有非常大的不确定性，创新链下游的大规模生产和商业化面临的风险同样惊人，尤其是能否通过品种审批具有巨大的不确定性，整个创新周期中约三分之一到一半的时间用于通过政府审批，平均审批费用超过3500万美元。此外，商业性推广还面临不同国家在政策、社会和国际贸易方面的严格壁垒［34］。农业生物技术创新的过程和特点与接力创新发生的一般规律十分吻合［2］。具体而言，受规模、资金、公关能力和市场网络等因素的限制，专家型的农业生物技术公司基本上不具备完成整个农业生物技术创新的能力，也无力承担创新过程中的风险（尤其是下游风险），因此通常聚焦于从事创新中前段的实验室研究或育种研究，或在创新后段的商业推广、大规模种植等环节参与进来，因此此时不确定性已很低。孟山都、诺维信这类核心公司拥有完成整个创新过程的能力，但创新的不同阶段所需的能力存在较大差异，由核心公司独自完成创新仍是低效率的。特别是在实验室研究环节，核心公司的能力有时明显弱于专家型公司。而在创新后端，单独一家核心公司———不论其规模和影响力如何巨大———突破不同国家的政策、社会及国际贸易等方面的障碍都显得力不从心。因此，根据农业生物技术创新在不同阶段的特点，由优势能力各异的企业分别承担创新任务，通过接力合作推动创新成功无疑是更好的选择。
但是，农业生物技术自身的特殊性又使其接力创新具有如下自身的特性：1）农业生物技术体系庞大、涉及领域较多，不同细分领域存在一定差异。我们观察到，一些农业生物技术（如生物农药技术、兽药技术等）的研发难度不像转基因作物那样大，其创新风险相对较低，尤其是遭受的政府管制相对宽松。这些技术的创新可能在一家规模较大的公司内部或采取其他合作创新方式即可完成，因此农业生物技术接力创新的发生范围不如生物制药技术那样普遍。同时，根据我们的不完全观察，在生物技术产业发展早期，专门从事农业生物技术研究的专家型公司相对较少，因此孟山都等核心公司只能自己开展技术研发并完成创新过程。近十几年来，从事农业生物技术研发的专家型公司的数量开始增加，这在一定程度上解释了最近10余年接力创新（尤其是第一类接力创新）在农业生物技术领域才大规模兴起的原因。2）生物制药技术创新所需的异质性能力严格分布在不同的创新主体中，只能采取“大学—专家型公司—核心公司”的接力方式［1］。而农业生物技术创新所需能力的分化并不像生物制药技术创新那样严重，可根据实际情况在不同阶段有目的、有选择地配置不同类型的创新主体，这加速了接力创新的分化。有些技术研发专家型公司的能力突出，而商业化能力掌握在核心公司手中，从而形成第一类接力创新。例如，对于“TJTechnologies—诺维信”的接力创新，诺维信公司的副总裁Videbk表示：“TJTech－nologies的生物解决方案提高了作物产量、业内领先，可与诺维信形成互补”。有些技术的研发能力掌握在一家核心公司手中，而商业化能力掌握在另一家核心公司手中，从而形成了第二类接力创新。例如，对于“诺维信—孟山都”的接力创新，诺维信公司的首席执行官Nielsen认为，这“很好地将诺维信的微生物研发能力与孟山都的田间试验和商业化能力结合起来”，而孟山都公司的首席技术官Fraley认为，“这是技术推向成熟发展的催化剂”。还有一些技术从研发到商业化的能力都掌握核心公司手中，但在技术扩散过程中运用其他公司的资源和网络更易克服市场拓展过程中的障碍，从而形成了第三类接力创新。例如，山东登海种业的规模远小于杜邦先锋，但前者在开发中国市场时却具备杜邦先锋所没有的本土化优势。3）大学科研更热衷于针对人类健康医疗的研究（如干细胞等），直接满足生物农业创新需要的最新前沿科学成果相对较少。这造成农业生物技术创新只能更多地利用相对成熟的现代生命科学发现，大学主要提供基础理论和基本的技术手段，所给予的是间接支持。这可以解释为何在农业生物技术创新中大学进入接力环节的案例较为罕见。而生物制药技术创新的前端离不开大学的参与，这很大程度上是因为生物制药的研发不仅直接建立在大学科研的基础上，而且大学也乐于为生物制药提供直接可用的最新成果。此外，由于大学科研更重视人类健康医疗，因此大学衍生的专家型公司聚焦于农业生物技术的就相对较少。这可以解释农业生物技术接力创新对专家型公司的依赖性不强的现实，其实质是缺乏可以依赖的专家型公司。在前述分析的基础上，结合生物农业的其他特点，可进一步解释农业生物技术接力创新的其他特性。就接力关系而言，农业生物技术创新对资金的需求无疑是巨大的。由于仅有一部分新技术是由专家型公司开发的，很多农业生物技术都是由核心公司负责研发、生产和商业化的，因此核心公司的资金实力、从资本市场融资的能力完全可以支撑整个创新过程。这造成农业生物技术创新对金融支撑接力的依赖远低于生物制药技术。但是，农业生物技术（尤其是转基因作物）在世界任何一个国家都是社会争议的焦点，更是政府严格监管的对象。针对转基因生物的政策法规不仅严格，而且相关政策法规密集地分布于从实验室研究到商业化的各个环节，政策变动对于创新进程而言可能是致命的，这种特性导致农业生物技术创新高度依赖政府支持政策的接力。就接力方式而言，在第一类接力创新中，核心公司理论上也可以像生物制药技术创新那样采取协议研究、平台技术转让、授权许可等方式从专家型公司那里获得技术，但是表1中的案例全部采用并购方式。我们认为，这是核心公司出于对风险规避的考虑。在我们观察到的农业生物技术创新案例中，核心公司并购的专家型公司均为已成功完成技术研发甚至开始初步商业化的公司，这使得核心公司在此基础上进一步开展商业化的不确定性大为降低。虽然并购需要付出较高的溢价，但是可一并得到新技术和专家型公司的技术平台、研发团队等重要的创新资源，能够显著提高核心公司的吸收能力，给技术的商业化进程提供技术保障。如果采用协议研究，那么核心公司一般需要在研发前期就介入，这不仅要支付给专家型公司一笔固定费用，而且要依据技术研发进程支付里程金，并可能需要在商业化成功后付给专家型公司以一定比例的利益分成，更重要的是技术研发能否成功仍是不确定的。如果采用平台技术转让、授权许可等方式，核心公司除了要一次性付出固定费用及未来商业化成功后的利益分成外，所面临的最大风险是在商业化过程中很难得到专家型公司的专有技术能力的保障。在第二类接力创新中，上下游企业为势均力敌的核心公司，并购这种接力方式很难被双方接受，协议合作自然成为更明智的选择。第三类接力创新采用资产联结实现接力，主要是因为核心公司要掌控商业化过程。中种迪卡公司总经理汪泓在谈到与孟山都公司的合资时曾表示：“商业育种企业必须保证从育种、制种到销售全过程不脱节，否则企业的运营风险很大”。但是，下游的小公司本身不拥有核心技术，并购这类公司往往不符合核心公司的战略，技术转让、授权许可等接力方式在控制方面又面临风险，此时资产联结就成为较好的折中选择。
6结语
6．1研究结论
本研究发现，接力创新是农业生物技术创新的最新趋势，其形成机理遵循接力创新的一般规律。农业生物技术创新管理应以接力创新为理论指导，同时重点考虑本文所揭示的一些特性，主要包括：第一，农业生物技术的接力创新主要发生在转基因作物、生物防护技术等领域，并分化为“专家型公司－核心公司”“核心公司—核心公司”及“核心公司－其他小公司”3种类型，且接力链条的前端极少涉及大学，创新过程对专家型公司依赖不强，核心公司在农业生物技术创新中发挥很大作用；
第二，农业生物技术的接力创新对金融支撑接力的需求并不强烈，但高度依赖政策支持接力；
第三，农业生物技术的接力创新主要采用并购、协议合作和资产联结等方式实现接力，而合同研究、平台技术转让等典型的接力方式则罕有出现。农业生物技术的接力创新之所以会形成自身特性的原因是：首先，农业生物技术的不同细分领域存在差异，即有些领域迫切需要接力创新，而有些领域的需求不大明显；
其次，农业生物技术创新所需能力的分化并不严重，可根据创新的实际情况在不同阶段有目的、有选择地配置不同类型的创新主体，这加速了接力创新类型的分化；
最后，大学科研中直接针对生物农业的最新前沿成果相对较少，因此无法将大学纳入接力创新链条，由大学衍生的专家型公司较少承担前端的技术研发任务。上述这些因素进一步造成农业生物技术创新在很大程度上依赖核心公司，而核心公司自身的能力决定了创新对金融支撑接力的依赖不强。然而，由于转基因作物等农业生物技术具有高度敏感性，因此政府对之严格管制，这致使其创新过程非常依赖政策支持的接力。而在具体的接力过程中，为了规避技术研发、商业化等环节面临的各种风险，并购、协议合作和资产联结成为主要的接力方式。
6．2政策启示
