篇一：临床试验合同签订中廉洁风险
工程项目岗位廉洁风险库
工程项目岗位廉洁风险库
序号序号
部门或职部门或职
务务
主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项1违规租赁内部职工私车2违规为私车报销油费、修理费、路桥费、保养装饰费等应由个人承担费用3违规外借车辆或公车私用4违规为私车或公车私用的车辆事故买单5高价定点汽车修理厂，吃拿回扣6选择利益关联供应商或吃拿回扣（主要有烟、酒、茶、礼品、电器、服装、办
公用品、劳保用品、生活用品等的采购）7公款购买应该由个人承担费用的物资占为己有，或贪墨采购物资8虚开发票报销，贪污采购费用9宾馆、饭店、KTV、洗浴中心等消费或充卡，吃拿回扣或贪墨赠送的礼品卷10虚开发票报销，贪污招待费用11贪污招待中未全部开封使用的烟酒12将个人甚至家属消费发票混合在公务接待发票中一并报销13重要会议不做记录、不签到，或有记录却不整理下发会议纪要14收发文没有建立系统的档案管理，重要资料不能及时传阅相应领导，查询资料
时没有有效台账找不到15违规聘用厨师16克扣截留伙食补贴17截留征拆经费占为己有，或虚列费用报销贪污经费18将应当由个人承担的费用放在征拆开销中一并处理、报销19收取好处，将不符合拆迁或征收的构筑物、土地纳入征拆范围，或提高征拆标
准20签订虚假征拆合同套取征拆款21根据局经管[xx]151号文，拌合站、预制构件厂、钢筋加工场一律不准外包22根据局经管[xx]151号文，不允许使用职工亲属队伍23根据局经管[xx]151号文，严禁将工程项目提点大包、工程转包和违法分包24选用股份公司、集团公司、工程公司范围的“黑名单”队伍（包括负责人列入
黑名单但挂靠其它资质的）25未通过招（议）标程序，擅自确定队伍或完全听从领导安排指定队伍26招（议）标程序不合理走过场，或违反纪律擅自帮助利益关联队伍中标27选择无资质、资质不符合要求或个人名义的施工队伍28以个人利益、回扣、股份为标准选定队伍或服务机构（例如保险合同基本都有
回扣，技术服务和临建合同水分也很大）29合同谈判透露项目部或公司底线，充当对方代言人30未经上级相关部门进行合同评审就私自签订合同31临建工程，签订没有施工方案和数量的完全开口合同
项目经理
支部书记
综合部
项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库
车辆管理
物资采购
接待
队伍选用
会议及收发
文
食堂
征地拆迁
序号序号
部门或职部门或职
务务
主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项
项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库32在没有签订合同情况下进场施工，施工完成后依据对方上报资料补签合同33合同单价超集团指导价上限且未按规定流程审批34单价中包含的项目、项目部提供需扣款费用含糊不清，化整为零拆分计价项目35故意将大量的施工内容纳入补充协议以规避招标36违规签订调高单价、将原条款包含内容另设项目、各类补偿、更改分包模式等
不增加工作内容而增加投入的补充协议37不签订补充协议或不履行审批程序，仅凭会议纪要或个别人签字就安排计价38施工队进场前未组织有效的合同交底39合同交底未形成书面交底记录，接受交底人未签认40办理签认滞后，导致已完项目不能及时对业主验工41不熟悉现场，导致已完工程不能及时对业主验工，或合同外工程不能及时办理
变更签认42根据局经管[xx]151号文，临时设施计量，必须“有设计、有方案、有合同
、有预算”43隐蔽工程、临时工程没有参与联合收方44施工队超合同计价（例如包含在单价内的项目重复计价）45施工队重复计价（例如一项工程在多个队伍计价；整改项目在另外队伍计价却
未从原队伍扣罚等）46错误计价（例如套用不合理计价子目）47不能详细说明原因超数量计价（例如对下计价数量超对上计量数量；对下计价
数量超施工图数量等）48计价不符合规定的计价工、计时台班（包括但不仅限于包含在单价中项目、签
认手续不齐、签认不及时、工作事项说明不清晰、存在造假嫌疑等）49扣款及分摊项目未及时在计价中核减50项目完工不及时与施工队办理结算51项目进场未组织开展成本预控52项目进场未与公司签订责任成本合同53与公司签订责任成本后，未对责任成本进行分解，责任没有上肩54牵头领导不明确，各配合部门职责不明确，部门之间沟通欠缺55没有按照“月重点、季全面、年综合”的要求进行成本分析和考核56分析与管理两条线，依然各自我行我是，分析结果未实际规范行为，改善管理57考核不真实或不严谨（比如将考核当任务完成，数据不真实，大量成本前期未
统计，节超原因分析不清等），奖罚不到位58不允许使用领导或员工亲属供应商，租赁其本人或亲属设备59未通过招（议）标程序，擅自确定供应商和设备，或完全听从领导安排指定供
应商和设备60招（议）标程序不合理走过场，或违反纪律擅自帮助利益关联队伍中标61以个人利益、回扣、股份为标准选用供应商和设备
供应商及设
备选择
项目经营分
析
补充协议签
订
项目经理
项目总经
计合部
合同签订
合同交底
验工计价
序号序号
部门或职部门或职
务务
主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项
项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库62合同谈判透露项目部或公司底线，充当对方代言人等63未经上级相关部门进行合同评审就私自签订合同64在没有签订合同情况下先行购买物资或安排设备进场65集中采购材料，价格超当期信息价66设备租赁超集团指导价上限67单价条款含糊（例如停工或怠工期间租赁费折算比例可以明确）68故意将大量的供应资料纳入补充协议以规避招标69低价中标后大幅度调价70价格调查偏离市场，调价受供应商单方面左右71补充协议不履行审批程序或不签订补充协议，仅凭会议纪要或个别人签字就直
接计价72物资收方项目部自身没有记录或记录不全，完全依赖供应商提供的资料73物资收方未过磅复核，过磅未采用电子磅单74河砂含水率、钢筋点支与过磅数量差的处理75施工队领用物资没有签认，或签认不齐全76施工队间物资调拨没有双方签认，或签认不齐全77没有对各施工队消耗的物资进行节超分析，节超未落实到奖罚78施工队使用项目部月租设备不签认台班或签认不齐全，签认的台班不扣款79月租设备提供的操作人员、工作时间不符合合同80没有按时填写台班运转记录81月租设备使用项目部柴油，闲置时擅自为施工队、地方干私活82未及时分析设备的使用效率，关于月租、零租没有比选83闲置设备不能及时清退84地磅、操作房等计量设备没有定期校验85砼罐车进出库没有记录、也没有过磅，没有对砼的外卖进行监管86磅房过磅人员监管或岗位轮换87通过采购劣质油而获取好处88盗卖油料，或为不符合加油条件设备、车辆加油89油料领用台账不齐全，未对领用油料设备进行运转分析和定额消耗分析90油料成本未及时、有效分摊91零星料采购价格过高92没有施工队的委托，仅凭物资需求计价就采购应由施工队自行承担的零星料93供应现场的零星料没有施工队签认（包括数量和价格）94施工队用电未装电表
用电管理
零星料管理
项目经理
物设部
搅拌站管理
物资收发管
理
设备管理
油料管理
补充协议签
订
合同签订
序号序号
部门或职部门或职
务务
主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项
项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库95电费没有及时、有效分摊（包括电力损耗的处理）96擅自倒卖废旧物资97在废旧物资处理时收取回扣，或截留贪污部分处理费用98开篇布局项目进场未按照要求开展开篇布局工作99指导性施工组织方案不科学，经济性未进行比选100临时工程施工前没有方案，也不进行交底101完全按施工队要求编制方案102施工组织方案编制和签认不及时，影响工程开工103高价洽谈、签订技术服务合同，收取好处104没有按照“五量控制”，即“中标清单工程数量、施工图工程数量、责任预算
工程数量、责任中心工程数量、实际完成工程数量”进行有效管控105工程数量在没有进行复核之前便盲目开工106没有总体的物资需求计划107隐蔽工程、临时工程没有组织各部门联合收方108计时工、计时台班签认随意，有多签时间、签认不该由项目部承担部分的情况109施工队计价收方数量没有定期汇总复核，包括与施工图数量的对比分析110获得供应商好处，选用不符合质量要求，或虽复核质量要求但经济性不是最优
的物资111获得供应商好处，出具河砂虚假含水率报告112擅自处理大量检测后废旧钢材、型材113变更索赔资料收集不齐，办理进度滞后114利用变更索赔契机，报销个人费用，贪污部分经营经费115收取好处，以变更索赔成果为施工队创效116内业资料内业资料编制未与工程进度同步，前期闲置后期恶补117重要数据测量没有进行有效复核，导致测量事故118收受施工队伍好处，收方时做大测量数据119收受好处或完全听从领导安排，超付施工队、供应商、设备租赁方等资金120收受好处或完全听从领导安排，任意安排付款比例121收受好处或完全听从领导安排，没有附件资料便安排付款122收受好处或完全听从领导安排，在未按要求收取税票或代扣税款情况下付款123在手续不齐情况下违规委托付款124违规借支备用金，或备用金大额借支大额归还125请款工作滞后，影响项目现金流
测量
项目总工
施工部
技术部
项目经理
项目总会
财务部
施工组织方
案
资金拨付
工程数量管
理
试验
变更索赔
用电管理
废旧物资管
理
序号序号
部门或职部门或职
务务
主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项
项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库126不懂业务或未有效沟通，部分可以减免的税项未能减免127利用请款、办税契机，报销个人费用，贪污部分经营经费128报销不符合财务规定的票据129报销应由个人承担的费用130收入与成本不真实131提交的扣款未予以扣除132保证金、废旧物资处理款、各类罚款等未进账133项目进场、工点开工、高危作业施工前，未组织安全专项培训或培训不规范134没有安全交底，或有交底但未执行135没有定期组织对设备、施工操作等的专项检查，或检查流于形式没有奖罚136发生安全质量事故，不按照“四不放过”原则处理137安全质量事故处理费用，项目部垫付的没有将成本按照责任进行分摊138办理证件办理安全施工许可证不力，耽误工程进度139信誉评价工作组织不力，排名靠后140利用办理施工许可或信誉评价契机，报销个人费用，贪污部分经营经费141违规设立小金库，使用小金库发放奖金、补贴142违规设立小金库，使用小金库内部迎来送往143违规设立小金库，使用小金库资金购买个人物品、物资（如手机、电脑等）144违规设立小金库，使用小金库报销应该由个人承担的费用145没有相应手续，使用小金库为第三方支付应该由其承担的费用（例如伤亡赔偿
、民工工资、当地欠款等），第三方事后没有归还或是归还给了个人146不干好工作，习惯性的通过小金库了难各方关系，为事故或错误买单147违规使用小金库挥霍享受（例如旅游、KTV及洗浴娱乐、酒店包房打牌、高档
烟酒茶个人消费等）148虚列票据、重复报销等套取小金库资金
安全质量管
理
信誉评价
小金库（项目领导）
项目经理
项目总会
财务部
报销
成本列支
请款、办税
安全总监
安质部
部门部门岗位主要工作岗位主要工作可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项
新上项目未按照要求开展开篇布局工作
新上项目未组织开展成本预控
新上项目不组织编制责任成本，或编制的责任成本项目部未与公司签订
公司牵头领导或部门不明确，各部门之间沟通欠缺
没有按照“月重点、季全面、年综合”的要求进行成本分析和考核
考核不真实或不严谨（比如将考核当任务完成，数据完全依赖项目部提
供，前期盈利后期却涌入大量成本，节超原因分析不清等），奖罚不到位
项目主要领导选用，未进行严格考察，存在带病提拔任用情况
中途频繁更换项目主要领导
项目经理更换，未严格进行离任审计，交接双方未划定完善的经济及管理
界限
对于各种原因被撤换领导，没有进行责任追究，有些调入其它项目任原职
甚至提拔
根据局经管[xx]151号文，自xx年6月21日起，拌合站、预制构件厂、钢筋加工场一律不准许外包
发现使用公司领导或管理人员、项目领导或职工亲属队伍，未予上报和制
止
对于项目上报的合同队伍未仔细核查，最终选用股份公司、集团公司、工
程公司范围的“黑名单”队伍（包括负责人列入黑名单但挂靠其它资质
的）
对于选择无资质或资质不符合要求队伍、以及个人名义签订合同，未发现
的合同单价把关不严，导致签订合同集中采购材料价格超当期信息价、设备
租赁超集团指导价上限、劳务单价超集团指导价上限且未按规定流程审
批；以及单价中包含的项目含糊不清，合同签订中化整为零拆分项目情况
项目岗位风险识别项目岗位风险识别
工程公司
项目开篇布局
责任成本管理
项目选人用人
合同评审
篇二：临床试验合同签订中廉洁风险
XX集团XX机械有限责任公司
廉
洁
风
险
防
范
管
理
资
料
（企管部）
目
录
1.0部门工作职责
2.0岗位工作标准
2.1企管部部长岗位工作标准
2.2企管部副部长岗位工作标准
2.3土建管理员岗位工作标准
3.0工作岗位警示语
4.0部门廉洁风险防控一览表
5.0个人廉洁风险防控一览表
6.0部门工作流程
6.1土建工程项目工作流程
1.0部门工作职责
1.1企业管理
1.1.1负责建立并不断完善公司经营所需各类管理制度，检查监督其执行情况，对不符合规章制度的行为提出处理建议；
1.1.2负责建立并不断完善公司岗位业绩评价体系；负责监督、检查各部门（车间）工作完成情况，对部门履职情况进行考核，并提出奖惩建议；
1.1.3负责完善公司相关业务流程流转程序，督促相关部门严格按程序运行，对不按程序作业的行为提出处理建议；
1.1.4负责调查公司各项不符合事件，并提出处理建议；
1.1.5协助做好公司各部门的综合协调工作；
1.1.6参与公司组织系统及机构设置、编制人数的规划、研讨和修订工作，参与公司重大事项决策，参与公司发展规划工作；
1.1.7监督顾客咨询及投诉处理情况，对与顾客沟通过程中出现的违规违纪行为提出处理建议；
1.1.8负责收集、整理、分析公司生产经营过程中的相关信息，为领导决策提供依据；
1.1.9负责公司相关法律事务处理工作；
1.1.10负责组织编制年度工作计划，并检查计划完成情况。
1.2合同管理
1.2.1负责拟定公司土建工程相关合同，并按规定程序报审；
1.2.2负责审核公司物资采购、产品销售合同相关商务条款；
1.2.3负责检查合同执行情况，督促相关部门严格履行合同条款，对合同履行中的违规违纪行为提出处理建议；
1.2.4负责检查产品购销合同签订程序是否符合上级部门及公司相关规定，对合同签订中的违规违纪行为提出处理建议；
1.2.5参与公司大额物资采购合同谈判工作；
1.3价格管理
1.3.1负责组织供应商调查、评价及选择工作，并做好相关记录；
1.3.2参与公司大额物资采购的价格谈判工作；
1.3.3负责组织公司产品定价工作；参与公司产品销售价格谈判工作；对异常销售价格提出处理建议；
1.3.4参与公司物资采购的询价比价工作；负责组织公司废旧物资处理工作；
1.3.5负责检查物资采购过程信息公开情况，督促相关部门严格按上级部门及公司规章制度履行职责，对物资采购过程中的违规违纪行为提出处理建议。
1.4土建管理
1.4.1负责组织公司大型土建项目的招标工作，并做好相关记录；
1.4.2负责公司大型土建项目的现场管理工作，对土建项目的质量、安全、进度负责；组织土建项目的工程计量工作，并做好相关记录；
1.4.3负责编制公司土建项目的预决算工作，为公司决策提供依据；
1.4.4负责公司土建工程项目竣工资料的预审及归档工作；
1.4.5负责公司零星土建工程的现场管理，组织相关部门做好工程量的计量，并做好相关记录；
1.4.6负责集团公司土建项目各项报表的报送工作。
1.5审计监察
1.5.1负责公司内部审计工作；
1.5.2负责公司效能监察工作；
1.5.3负责公司监察工作；
1.6其他
1.6.1负责组织供应商考察，参与供应商选择及索赔工作；
1.6.2负责公司双基工作；
2.0岗位工作标准2.1.1工作内容与要求
2.1企管部部长岗位工作标准
2.1.1.1负责建立并不断完善公司经营所需各类管理制度，检查监督其执行情况，对不符合规章制度的行为提出处理建议；
2.1.1.2负责建立并不断完善公司岗位业绩评价体系；负责监督、检查各部门（车间）工作完成情况，对部门履职情况进行考核，并提出奖惩建议；
2.1.1.3负责完善公司相关业务流程流转程序，监督相关部门严格按程序运行，对不按程序作业的行为提出处理建议；
2.1.1.4负责调查公司各项不符合事件，并提出处理建议；
2.1.1.5负责公司内部审计工作，完善公司内部控制制度；
2.1.1.6负责公司效能监察工作；负责公司监察工作；
2.1.1.7负责公司合同管理工作，参与公司大额物资采购及产品销售合同谈判工作；负责检查合同履行情况，督促相关部门严格履行合同条款，对合同履行中的违规违纪行为提出处理建议；
2.1.1.8参与公司组织系统及机构设置、编制人数的规划、研讨和修订工作，参与公司重大事项决策，参与公司发展规划工作；
2.1.1.9负责组织公司产品定价工作；组织公司废旧物资处理工作；
2.1.1.10协助做好公司各部门的综合协调工作；
2.1.1.11负责公司双基工作；
2.1.1.12完成领导安排的临时工作
2.1.2岗位责任与权限
2.1.2.1对部门工作指标完成情况负全责，具有部门内部员工的奖惩权及开展部门内部工作的自主权；
2.2.2.2负责检查各部门指标完成及工作完成情况，有按照公司规定进行奖惩的建议权；
2.1.3检查与考核
2.1.3.1企管部部长岗位工作受公司副经理的领导、检查和考核，岗位相关工作完成情况同时受公司经理、党总支书记检查和考核；
2.1.3.2按要求完成或未按要求完成职责任务，分别按相关考核办法给予奖励或处罚。
2.2企管部副部长工作标准
2.2.1工作内容与要求
2.2.1.1负责根据市场环境，分析公司生产、技术、销售、管理能力及人、财、物、信息资源条件，提出公司发展目标、基本政策和策略等战略发展规划构想及规划调整建议；
2.2.1.2负责组织编制公司发展规划，策划、分析、论证公司资本运营、资本扩张方案及公司经营方针、策略，供领导决策参考；
2.2.1.3负责建立完善公司计划体系、经营目标体系，并实施考核；
2.2.1.4负责审核各职能部门拟订的部门计划，制定、分解公司的年度经营计划，并检查实施情况，对导常现象采取紧急补救措施；
2.2.1.5负责组织召开公司月计划工作会议，根据每月计划实际完成情况，以及经营过程中经营要素所发生的变动，对公司总计划及各部门的工作计划，及时实施滚动调整；
2.2.1.6负责监控各计划实施过程，加强生产、供应、销售、质量环节的平衡调度与统筹衔接，发现异常情况及时给予处理，同时向主要领导提交当月计划实施情况的书面总结材料；
2.2.1.7负责组织供应商调查、评价及选择工作，并做好相关记录；参与供应商索赔工作。
2.2.1.8监督顾客咨询及投诉处理情况，对与顾客沟通过程
中出现的违规违纪行为提出处理建议；
2.2.1.9负责收集、整理、分析公司生产经营过程中的相关信息，为领导决策提供依据；
2.2.1.10负责审核公司零星土建工程决算资料；
2.2.1.11协助部长完成部门职能工作；
2.2.1.12完成领导安排的临时工作。
2.2.2岗位责任及权限
2.2.2.1对土建工程决算资料的真实性、合法性、准确性负责，有权抵制违反规定的行为；
2.2.2.2对计划执行情况有检查权及奖惩建议权；
2.2.3检查与考核
2.2.3.1企管部副部长岗位工作受企管部部长的领导、检查和考核；
2.2.3.2按要求完成或未按要求完成职责任务，分别按相关考核办法给予奖励或处罚。
2.3土建管理员岗位工作标准
2.3.1岗位工作内容与要求
2.3.1.1负责按照集团公司规定完成公司大型土建项目的招标相关资料编制工作，并及时上报；
2.3.1.2负责公司大型土建项目的现场管理工作，对土建项目的质量、安全、进度负责；组织土建项目的工程计量工作，并做好相关记录；
2.3.1.3负责编制公司土建项目的预决算工作，为公司决策提供依据；
2.3.1.4负责公司土建工程项目竣工资料的预审及归档工作；
2.3.1.5负责公司零星土建工程项目的现场质量、安全管理，组织相关部门做好工程量的计量，并做好相关记录；
2.3.1.6负责集团公司土建项目各项报表的报送工作；
2.3.1.7负责拟定公司土建工程相关合同，并按规定程序报审；
2.3.1.8完成领导交办的其他工作任务。
2.3.2岗位责任及权限
2.3.2.1对土建工程决算资料的真实性、合法性、准确性负责，有权抵制违反规定的行为；
2.3.2.2对土建工程项目的质量、安全负责；有权抵制影响工程质量、安全的行为；
2.3.2.3对土建工程项目的计价工程量、工程单价负责；有权拒绝违反公司规定的指令；
2.3.3岗位检查与考核
2.3.3.1土建管理员岗位工作受企管部部长的领导、检查和考核；
2.3.3.2按要求完成或未按要求完成职责任务，分别按相关考核办法给予奖励或处罚。
3.0工作岗位警示语
部门负责人
荷花圣洁污泥出，人品高洁廉中来
发展源于奋斗，公正源于廉洁
淡泊名利，尊崇廉洁
土建管理
千里之堤，毁于蚁穴；成功之路，毁于贪婪源洁流自清，人廉家安宁
4.0部门廉洁风险防控一览表
单位部门名称：企管部
负责人：企管部部长
序部门主风险类型
岗位职责
风险风
险
点
防
范
措
施
考
核
机
制
《员工奖惩条例》、《管理人员月度工资结算办法》、《合同管理办法》等制度及集团公司《工程管理办法》等相关管理制度考核
号
要职责
负责公司流程1制度、管理
等级
三
可能存在因人情或利益诱惑，对违反制度、1.加强思想教育和廉洁教工作流程的行为不及时处理，或处理有差异育，增加责任意识，严格落实失职责任追究制度；2.性的现象
并可能存在因人情或利益诱惑，在编制各单位严格执行公司管理制度，3.计划时不严谨，对计划完成差的不及时处根据实际情况及时修订；分管领导参与，加强监督检理，或处理有差异性的现象
查；4.相关部门参与，加强可能存在因人情或利益诱惑，在进行绩效考土建工程项目过程监督。
核时有差异性的现象
可能存在因人情或利益诱惑，违反制度随意增大土建工程费用谋取私利、或在工程款项结算中不按程序超进度拨付进度款的现象
可能存在因人情或利益诱惑，使违规违纪行为得不到及时处理，或处理有差异性的现象
可能存在因人情或利益诱惑，使违反合同管理规定的行为得不到及时处理，或处理有差异性的现象
负责规划、2经营计划岗位职责
管理
三
3负责单位岗位职责
绩效管理
三
负责公司4土建工程岗位职责
项目管理
负责公司5审计监察工作
岗位职责
一
三
负责公司6合同管理
岗位职责
三
5.0岗位（个人）廉洁风险防控一览表
所在部门：企管部
岗位名称：企管部部长
序主要职责
号
负责公司制1度、流程管理
可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，对违反制度、工作流程的行为不及时处理，或处理有差异性的现象
风险风险风
险
点
类型
等级
岗位职责
防范措施
1.加强思想教育和廉洁教育，增加责任意识，严格落实失职责任追究制度；2.严格执行公司管理制度，并根据实际情况及时修订；3.分管领导参与，加强监督检查；4.相关部门参与，加强土建工程项目过程监督。
三
三
三
23负责单位绩效管理
可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，在进行绩效考核时有岗位差异性的现象
职责
岗位职责
岗位职责
负责公司审可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，使违规违纪行为得不计监察工作
到及时处理，或处理有差异性的现象
负责公司合同管理
可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，使违反合同管理规定的行为得不到及时处理，或处理有差异性的现象
可能存在因人情或利益诱惑不认真履行价格审核职责，对偏离市场行情的物资采购、配件加工价格以及未经批准低价销售行为听之任之，使违规违纪行为得不到及时处理、损害公司利益的现象；
4三
参与价格管5理
岗位职责
二
单位审核意见
负责人签字：
5.0岗位（个人）廉洁风险防控一览表
所在部门：企管部
岗位名称：企管部副部长
序主要职责
号
负责规划、1经营计划管理
可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，在编制各单位计划时不严谨，对计划完成差的不及时处理，或处理有差异性的现象
风险风险风
险
点
类型
等级
岗位三
职责
岗位二
职责
岗位二
职责
岗位二
职责
订；3.部门领导参与，加强监督检查；4.相关部门参与，加强过程监督。
2.严格执行公司相关管理制度，并根据情况及时修育，增加责任意识，严格落实失职责任追究制度；1.加强思想教育和廉洁教防范措施
负责组织供可能存在因人情或利益诱惑，在组织供应商调查时不认真履行职2应商调查
责，谋取私利、损害公司利益的现象；
负责组织土3建工程项目管理
参与价格管理
可能存在因人情或利益诱惑，违反制度随意增大土建工程费用谋取私利、或在工程款项结算中不按程序超进度拨付进度款的现象
可能存在因人情或利益诱惑不认真履行价格审核职责，对偏离市场行情的物资采购、配件加工价格以及未经批准低价销售行为听之任之，使违规违纪行为得不到及时处理、损害公司利益的现象；
4单位审核意见
负责人签字：
5.0岗位（个人）廉洁风险防控一览表
所在部门：企管部
岗位名称：土建管理员
序主要职责
号
负责土建工可能存在因人情或利益诱惑违反公司制度，在施工队伍资质审查等1程招标资料工作中不认真履行职责，谋取私利，损害公司利益的现象；
准备
风险风险风
险
点
类型
等级
1.加强思想教育和廉洁教育，增加责任意识，严格落实失职责任追究制度；2.严格执行财务核算制度，并根据情况及时修订；3.部门领导参与，加强监督检查；4.加强审计监督，及时处理违规行为
防范措施
岗位职责
二
可能存在因人情或利益诱惑违反公司制度，不认真监管土建施工质负责土建现2量及现场安全，使不符合标准的施工得不到及时纠正，不按规定程场管理
序报审设计变更，致使工程费用增加，损害公司利益的现象；
岗位职责
一
可能存在因人情或利益诱惑违反公司制度，在工程预算编制、竣工负责工程预3决算资料审查中不认真履行职责，虚增工程费用，谋取私利，损害决算
公司利益的现象；
岗位职责
一
单位审核意见
负责人签字：
6.0土建工程项目工作流程
根据投融资计划编制土建项目方案
项目方案交相关部门及领导评审
中标单位进行图纸设计
对设计单位的图纸进行审核
根据设计图纸编制项目预算及招标书
项目预算及招标书报审后交集团公司
与中标单位进行合同谈判并签订合同
工程项目施工
竣工决算
