篇一：集团公司廉政风险排查方案
廉政风险点排查方案
域和环节，重点排查重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用、行政审批、行政执法等方面存在的廉政风险点，确保排查工作的针对性和有效性。
三）严格工作程序。要按照工作方案的时间安排和工作内容要求，认真开展廉政风险点排查工作，严格执行工作程序，确保工作的科学性和规范性。
四）加强宣传教育。要通过多种形式和途径，加强廉政风险排查工作的宣传和教育，提高全体干部职工的法律意识和廉洁意识，增强防范腐败的自觉性和主动性。
六、工作保障
一）要加强组织领导，制定切实可行的工作方案，落实责任，确保工作的顺利开展。
二）要加强宣传教育，提高全体干部职工的法律意识和廉洁意识，增强防范腐败的自觉性和主动性。
三）要加强督促检查，确保工作的规范性和科学性，及时发现和解决工作中存在的问题和困难。
四）要加强信息收集和分析，及时了解本单位廉政风险点的情况，为下一步工作提供有力的支撑和保障。
篇二：集团公司廉政风险排查方案
关于组织开展廉洁风险点梳理排查工作的实施方案（合集5篇）
第一篇：关于组织开展廉洁风险点梳理排查工作的实施方案
关于组织开展廉洁风险点梳理排查工作的实施方案为深入贯彻落实党的十八大精神和中共中央《建立健全惩治2013-2017年工作规划》，进一步加强廉洁风险防控，把构建惩治和预防腐败体系建设与经营管理工作、岗位职责履行紧密结合起来，切实加强对有限责任公司（以下简称“公司”）重点业务领域、重要工作环节及关键岗位的有效监控和规范管理，通过查找出业务工作中的廉洁风险点，针对性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建设与业务之间的关联机制，完善制度、强化监督，根据集团2014年组织开展廉洁风险点梳理排查工作的通知，制定廉洁风险点梳理排查工作方案如下：
一、总体要求
（一）指导思想及工作目标
以坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧抓住管理工作中容易滋生腐败的关键岗位、核心业务、重点部位和环节，以制约和监督权力运行为核心，以经营管理工作中岗位风险控制为基础，以完善制度、加强监督为重点，通过梳理业务工作流程、排查廉洁风险点、评定风险等级、制定防控措施，完善相关制度，逐步构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的风险防控机制。
（二）主要实施范围和工作方案
1.实施范围
此次廉洁风险点梳理排查工作范围包括：公司所属各部门、各部门负责人；掌管人权、财权、物权、事权的关键岗位负责人，及其他岗位人员。为了确保公司廉洁风险排查防控工作的落实，建立公司廉洁风险排查防范工作领导小组（以下简称领导小组），负责组织实施、监督指导和检查考核，并履行好其领导职责。具体组成如下：
组长：
成员：2.廉洁风险排查工作方案
由领导小组牵头，组织填写廉洁风险排查防控管理情况统计表，各成员安排监督所在部门开展廉洁风险点梳理排查工作。
二、主要任务、实施步骤和主办部门
（一）廉洁风险点梳理排查
包括绘制流程图、排查廉洁风险点、评定风险等级、制定防控措施、确认责任主体等。主要业务工作流程图和风险点排查分工如下：资产管理流程等运营相关由部负责；金融产品投资业务流程、集中采购流程和费用支出审批流程
由负责；投资业务流程由部牵头负责，部、部配合完成；人事任免流程由人力资源部负责。
主办部门：
各项工作具体实施步骤如下：
1.完善和修改工作流程图
按以上各业务主办部门，梳理主要工作，明确工作运行程序和权力运行轨迹，对去年的工作过程流程图进行完善和修改。
2.全面排查廉洁风险点
各部门根据绘制的流程图排查廉洁风险点，描述其主要表现形式，确定风险涉及部门或岗位，主要针对容易发生问题的重点领域、关键岗位、薄弱环节，认真查找可能发生的风险点，并如实填写到廉洁风险点自查及防控措施登记表中。
当梳理排查廉洁风险点时，应结合公司工作实际情况，重点查找“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、及大额资金使用）方面容易产生腐败行为的廉洁风险内容及表现形式。各部门针对本部门职能和权限情况，查找工作程序、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险内容及表现形式，并认真分析、细化风险的内容和表现形式。
3.评定风险等级
根据风险表现形式、形成原因、发生机率、可能造成的危害及影响程度等，划分风险等级，将廉洁风险分为高、中、低三个等级。其
中：
?“高”风险。表示风险最高、危害程度最大的风险级别，涉及“三重一大”事项、人、财、物等，一旦发生问题，将产生严重的社会影响、经济影响及企业声誉影响的风险。
?“中”风险。表示风险比较高、危害程度较大的风险级别，不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利，一旦发生问题，会在一定范围内造成影响的风险。
?“低”风险。表示有风险、危害程度一般的风险级别，不涉及人、财、物等权力，工作内容比较公开透明的，一旦发生问题，造成影响程度较低，在单位内部通过一定手段能够很快解决的风险。
4.制定完善防控措施
针对廉洁风险点和风险等级，依据法律法规、政策规定、规章制度、工作职责等，以加强教育、健全制度、规范执行、强化监督、严厉惩处等为主要内容，制定有针对性、可操作性、具体管用、切实可行的防控措施。
5.确认责任主体
根据查找出的廉洁风险点，结合工作流程、环节的具体责任人，确定各风险点的责任主体，加强监督防范，确保责任得到落实。
公司领导小组要对廉洁风险点排查工作加强指导，各相关部门要高度重视、切实组织好业务工作廉洁风险点梳理排查工作，将其作为强化廉洁风险防控机制建设的重要内容。
（二）对照检查梳理制度
针对梳理排查出的廉洁风险点及提出的防控措施，与公司相关制度进行对照检查，梳理出制度规定未覆盖的风险点或未涉及的防控措施，加大对风险点的监控与防范力度，促进有关制度和管理办法的完善与执行。
主办部门：
（三）根据梳理排查情况组织抽查
由综合运营部（基于综合运营部为负责内控审计的部门）组织对相关业务项目、人事任免事项等流程档案资料进行抽查，检查相关业
务流程是否按照有关制度规定执行，业务流程中廉洁风险点是否按照制度规定进行有效防控；相关制度是否覆盖梳理出的业务流程廉洁风险点、防控措施等。抽查完成后提交抽查结果和情况报告。
主办部门：
（四）修订完善制度
针对梳理出的制度规定未覆盖的风险点或未涉及的防控措施，根据实际工作情况对相关制度进行修订或新订，促进公司系统惩治和预防腐败体系的健全完善，从而达到增强反腐倡廉建设的整体性、协调性、系统性、实效性，为公司各项业务持续发展提供有力的保障。
主办部门：
第二篇：公司廉洁风险点排查情况
廉洁风险防控工作排查情况
公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下：
一、公司领导班子的廉洁风险点
1、重要人事任免：1）任人唯亲；2）偏听偏信；
3）德才表现掌握不准。
2、重大投资跟经营决策：
1）为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失误；
2）说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性；
3）投资追风，造成决策失误；
4）未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。
3、重大资金使用：1）越权审批；
2）为谋取私利，提供虚假合同资料。
二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点
1、综合部经理廉洁风险点
1）对日常管理工作过程监督不规范、不及时；
2）对属下工作人员教育、监管不严，导致不廉洁行为出现。
3）利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋取私利；
4）违反财务纪律，铺张浪费；5）违反廉洁自律规定的行为；
6）不严格执行干部任免有关规定，违规提拔干部。
2、发展部经理廉洁风险点
1）利用职权为本人。亲友搞建设提供便利谋利，违反工程招标的相关规定，左右工程的招投标；
2）违反廉洁自律规定，接受建设单位、开发单位或施工单位吃请、贿赂；
3）不正确执行工作纪律，越权决定分管决策；
4）工程质量监督、工作检查的管理工作；5）没有指定明确的施工组织计划；6）建筑企业资质审查不严格；
3、技术部经理廉洁风险点
1）项目建设管理、竣工验收中监管不到位，造成资产损失；
2）设备验收中把关不严，造成潜在隐患或使用寿命缩短；
3）对出具的技术资料审核不细致，出现差误或者问题；
4）设备、物资管理不力，非正常损坏严重而影响正常生产；
5）不按照规定处置报废资产，可能导致国有资产流失。
4、财务部经理廉洁风险点
1）可能违反财务管理制度，为部门、他人或对外单位，谋取私利，提供“方便”，导致不廉洁行为发生；
2）在业务环节中，可能存在资金审批计划程序简化，把关不严；
3）在业务环节中，可能存在违规改变资金用途，扩大是使用范围；
4）可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象；
5）可能存在利用职务之便，随意套取现金、挪用、占用公款；
6）在财务管理中，把关不严，造成不合格发票入账；
5、财务出纳廉洁风险点
1）不按财务制度做账，造成财实不符，盈亏不实；2）在报账时，不按照财务管理制度办事。
3）财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”贪污公款的情况；
4）大额资金的使用不按规定，存在廉洁风险
5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收据，空白支票等不廉洁行为；
6、营销部经理廉洁风险点
1）出现回收货款后不及时交回公司情况；
2）可能出现不遵守规定、怠于催收货款导致出现呆坏账的现象；
3）可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给公司造成损失的现象。
7、审计合规部经理廉洁风险点
1）没有进行详细的审前调查，在审计实施过程中不按编制的审计实施方案执行，工作不认真造成重大问题未发现，对审计发现的主要事实表述不清楚，规章制度运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关审计事项，形成审计风险。
2）对单位主要负责人审计工作安排理解不到位，审计通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制，在审计报告中，对经济责任审计评价不当，形成的审计风险。3）内部审计制度不够完善，使用内部审计人员判断问题缺少依据，获取正确审计意见的难度增加，形成审计风险。
4）收受被审计部门的贿赂、接受宴请或消费活动，造成审计过程把关不严，形成审计风险
5）审计工作保密制度落实不严，导致审计工作事项泄密，开成审计风险。
6）业务素质不高及工作经验不足，导致的审计风险。
8、生产部经理廉洁风险点
1）在车间行政管理中，员工绩效考核、员工培训、干部提升等，均需提出具体意见，2）不遵守决策程序，可能发生一个人说了算，独断专行的武断行为，导致决策失误而造成重大损失。
3）
9、品管中心廉洁风险点
1）工作不认真造成重大质量问题，形成质量风险
2）质量检验人员收受供应商的贿赂、接受宴请或消费活动，造成质量检验过程把关不严，导致质量风险；
3）工作人员专业水平不高及工作经验不足，导致的质量风险
第三篇：岗位廉洁风险点排查是新形势下开展党风廉政建设和反腐败工作
岗位廉洁风险点排查
是新形势下开展党风廉政建设和反腐败工作新华网
发展论坛
出尘不染
岗位廉洁风险点排查是新形势下开展党风廉政建设和反腐败工作的一种新的载体和途径。如何落实防范措施，才是真正的目的。
1、领导带头亲自抓，落实责任是关键。要通过领导班子的严以律已，以身作则，达到“其身正、不令自行”的良好效果。一是领导要带头排查自身的风险点，查找自己的风险点，来带动大家抛开顾虑，深入排查。二是成立廉洁风险点排查工作领导小组。做到了一把手负总责，一级抓一级，层层抓落实，做到权责统一，责任到人、到每一个部位，明确排查的时限，公开职权目录，使排查工作有的放矢。三是领导要带头制定防控措施。
2、做好日常宣传教育，事前预防是基础。廉洁风险防范重在日常教育，利用廉洁风险排查活动为载体，增强日常教育的渗透力。在制度建设上，设立基层廉洁教育活动工作台帐，制定工作规划，完善工作制度。坚持每月一次党员干部廉洁自律学习活动会议，寓教于文，寓教于乐；启发引导干部职工在潜移默化中提升思想境界，以高尚的道德修养和心里素质，提高廉洁风险防控的能力。
3、完善和修订制度，推进依法依规办事是保证，从制度上有效降低腐败的风险。
（靖宇县纪检委宣教室
陈汉国）
第四篇：开展廉政风险点排查工作汇报
我处认真开展廉政风险点排查工作
为进一步加强反腐倡廉力度，确实做好就业再就业与失业保险工作，我处积极开展廉政岗位风险排查，取得了显著的效果。
一是通过开展有针对性的岗位廉政教育活动，使全体工作人员进一步明确岗位职责，从根本上转变工作作风，提高工作效率和服务水平，不断强化廉政意识，提高抵御风险的能力，做到公正廉洁。
二是按照“明确岗位职责、查找岗位风险点、梳理教育内容、设计岗位教案、落实教育措施”的要求狠抓落实。通过岗位廉政教育，进一步建立健全各项制度，把岗位廉政教育贯穿于就业再就业和失业保险的各项工作中。
三是要把推进内控机制建设、加强廉政风险防范工作作为党风廉政建设重中之重，从思想上充分认识推进内控机制建设、加强廉政风险防范工作的重要性。我处通过摸底调查、查找岗位廉政风险点，对查找出的廉政风险点进行综合分析，制定防范措施。
四是紧紧围绕“思想道德、岗位职责、业务流程、体制机制和外部环境”等可能发生腐败行为的重要环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，对查找出的风险点由领导班子进行严格审查、阅批签字。
二0一0年十一月二十五日
第五篇：关于开展廉政风险点排查和自查自纠
关于开展廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作情况小结
省国土资源厅监察室：
为扎实推进全市国土资源系统惩治和预防腐败体系建设加大从源头上预防腐败工作力度，全面提升全市国土资源系统干部队伍的廉政风险防范意识，根据省国土资源厅《关于印发<2011年安徽省国土资源系统开展“两整治一改革”专项行动工作要点>的通知》精神要求，我局在全系统内开展了廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作，现将有关情况报告如下:一、领导高度重视、细化责任目标
我局党组高度重视廉政风险点排查和自查自纠
“回头看”工作，将廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作与当前中心工作、机关作风建设、效能建设、规范权力运行、推行政务公开等工作有机结合起来，对廉政风险点排查和自查自纠
“回头看”工作任务进行再次细化分解，明确了领导责任，将工作目标细化到每一位领导、每一个科（股、所）室和直属单位，做到了任务明确，责任到人。
二、全面宣传发动、思想认识再深入
省厅“两整治一改革”专项行动工作要点下发后，我局立即行动，于4月13日召开机关各科室负责人、各县、市局分管领导和“两整治一改革”领导小组成员、各直属单位负责人参加的“两整治一改革”专项行动工作会议。会上认真学习了省国土资源厅《关于印发<2011年安徽省国土资源系统开展“两整治一改革”专项行动工作要点>的通知》精神，总结回顾了前期工作开展情况，对今年“两整治一改革”专项行动做了全面部署，特别指出：当前开展的廉政风险点排查“回头看”工作，是今年“两整治一改革”工作重中之重，要引起各级领导高度重视，切实负责，再次把廉政风险点找准、排实。会议结束后，各县、市局行动迅速，如期开展了此项工作。
在思想认识再深入方面，我们着重抓了三个方面的工作。一是讲清廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作，是针对每个部门、每个岗位，而不是针对每个人；讲清排查出的廉政风险点是为了加强防范，而不是抓辫子，目的是加以整改；讲清要认真排查，不马虎走过场的道理。二是要高度落实责任，注重实效，各级领导和部门负责人要看好自己的门，管好自己的人，全面掌握本部门查找评估风险点的情况，对特殊岗位人员、风险岗位人员、平时容易出问题的重点人员予以特别关注，坚持将问题早发现、早解决，真正建立起全面的廉政防线。三是加强警示教育，利用我局开发区分局原局长袁丽萍、原副局长花瑞南受贿违法案例，进行全面剖析，认真座谈讨论，接受教训，起到警示教育作用。
通过再动员、再宣传、再学习，进一步认清了形势，澄清了模糊认识，明确了任务，统一了思想，提高了认识。同志们一致认为：开展廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作，是规范机关工作人员
依法行政，预防职务犯罪和腐败行为的重要举措。大家表示：一定要进一步增强责任感和紧迫感，以一丝不苟、认真负责任的态度积极认真地开展廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作，完成“两整治一改革”专项行动各项工作任务。
三、加强监督，整体推进
为了扎实有效地做好廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作，及时掌握了解各单位工作进展情况，我局于4月20日至4月22日，采取听汇报、看资料、召开座谈会等形式，对所属6个县、市局开展的廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作进行了督查。督查中进行了再动员、再宣传。讲清廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作的重大意义和现实意义，对疑难问题进行了现场讲解和指导。通过检查，及时掌握了各单位进展情况，解决了存在的问题，做到了全面推进，从而形成了全局一盘棋，上下联动，达到了互相学习、互相交流、互相促进、共同提高、整体推进的目的。
四、深入排查风险、问题查摆再透彻
根据省厅开展廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作的要求，我局再次采取“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”的方式，围绕规范权力运行，以工作流程为线、工作岗位为点，审视分析前期排查存在的问题，看廉政风险点找得准不准、全不全、实不实，防控措施是否有针对性和操作性。同时，按照自查自纠工作的要求，对照廉政准则和部党组“五项禁令”，深入查找思想、工作、作风等方面不适应、不符合的问题，主动整改。从“三重一大”、土地审批、土地出让、土地补偿、土地治理、矿业权审批、矿业权出让、国土资源执法、人事、财务、地籍制度管理等程序入手，再次分级深入进行地毯式排查，坚决做到查准、查清、查全、查透，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。局班子成员率先垂范，带头查找，全局干部职工积极参与，通过再次排查廉政风险点，经归类梳理，报党组审定后，我局共排查出廉政风险点277条，（一级30条，二级143条，三级104条），制定防控措施337条。其中市局领导班子执行“三重一大”廉政风险点8条（一级5条，二级3条），制定防控措
施8条；机关各科室廉政风险点55条（一级9条，二级42条，三级4条），制定防控措施65条；各直属单位廉政风险点15条，（一级2条，二级10条，三级3条），制定防控措施20条；全局各工作人员岗位风险点199条（一级14条，二级88条，三级97条），制定防控措施244条。（班子、机关各科室廉政风险点排查详情见附表）。
五、自查自纠，切实整改
通过对廉政风险点排查“回头看”情况的归类梳理，各单位进行了认真分析评估，局班子、科（股、所）室、本人对照业务流程、工作程序和各项法规制度，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，以土地出让、矿业权审批、地质灾害治理、土地执法、土地综合整治项目管理、登记发证、征地补偿安置、预算和财务管理、干部选拔任用等为重点。制定了前期预防、中期监控和后期处置等防范措施，努力建立健全廉政风险防控机制。市局机关，直属单位，科室及工作人员，各县、市局，各分局领导班子“三重一大”报市局监察室备案。各县、市局股、所、室全体工作人员廉政风险点自行备案。做到边排查、边分析、边整改，真正使廉政风险防范管理工作在反腐倡廉建设中发挥重要作用。
六、存在问题及下步工作安排
在廉政风险点排查和自查自纠“回头看”工作中，我们虽然做了大量细致地工作，取得了一定成效，但还有极少数同志存在认识上的偏差；极个别同志因公出差未进行廉政风险点排查等问题。针对存在的问题，下一步，我们将做好以下工作：一是进一步加强宣传教育，提高认识；二是极少数同志返还岗位后，补缺补差；三是按照省厅下发的“两整治一改革”专项行动工作要点要求，针对廉政风险点和自查自纠“回头看”工作中制定的防控措施，完善一批制度，围绕土地矿业权审批、出让，国土资源行政执法，干部人事、财务管理，中介机构监管等方面，制定出台一批制度，建立反腐倡廉长效机制。积极做好土地招拍挂、矿业权审批出让制度执行情况的清理检查。进一步加大执法监察、土地整治、党风廉政建设责任制管理工作和违纪违法案件查处的力度。
二〇一一年四月二十八日
篇三：集团公司廉政风险排查方案
廉政风险排查实施方案
背景
为推进全面从严治党，加强廉政建设，避免和惩治腐败现象的发生，各级企事业单位应加强廉政风险排查工作。本文拟就廉政风险排查实施方案进行讨论。
何为廉政风险排查
廉政风险排查，指对因管理、制度等方面缺陷而可能导致的贪污、受贿等违法行为的发生的排查。廉政风险排查是建立完善风险控制体系的必要步骤，是企事业单位建设风清气正、廉政栋梁的基础。
实施方案
一、明确责任
各级单位应本着“上级组织、单位落实、责任到人”的统一思想，实现全面覆盖和全员参与。明确廉政工作责任人和排查工作依据、流程，自上而下落实管理责任。
二、制定排查程序
排查工作应有条不紊的进行，程序应包括：确定排查对象、制定具体方案、制定工作计划、组建工作人员、实施现场检查、形成风险报告、制定整改计划、劝阻违纪行为等步骤。
三、确定排查对象范围
排查应按照单位内外部门、工作流程、人员等方面划分，明确具体排查范畴和主要工作重点，从而确保排查工作的全面性、针对性。
四、完善排查工具与方法
排查应结合“五查”（即查岗、查账、查事、查效、查异），逐一对单位制度和流程进行检查，建立治理的法规制度、完善内部控制体系，完善纪检监察制度。在排查工具上，可选用风险评估模型、调查问卷等对风险进行评估。
五、整改与劝退
一旦发现风险隐患，单位应及时制定整改措施并执行，做到“立查立改”，并及时劝退不符合条件的人员，不留“闲人”，不给腐败分子留空子。
结语
廉政风险排查是建立完善风险控制体系的必要步骤，有利于规范各级单位的管理流程，加强内部控制，遏制腐败行为的发生。作为企事业单位的领导者和从业人员，我们应秉承反腐倡廉的优良传统和价值观，充分认识和重视廉政风险排查的重要性，扎实抓好廉政工作，共同推进全面从严治党，构建清廉的企业环境。
篇四：集团公司廉政风险排查方案
廉政风险点排查和防控措施
为认真贯彻落实党风廉政建设各项规定，扎实有效开展廉政风险点排查管控，从源头上预防腐败和不正之风，****集团大力开展廉政风险点排查，并制定防控措施如下：
一、人力资源
风险点：
1、违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单。
2、引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。
3、在人员竞岗、职务调整、评优评先时弄虚作假，违反决策议事规则选人用人。
4、对于薪酬发放中有变动的，以及根据考勤和绩效考核增减的，没有严格把关。
防控措施：
1、公开人员招聘程序和信息，建立岗位竞争机制，人
员晋
升、待遇提升一律公开竞岗。2、各个环节的工作均要二个以上共同参与，并经部门负责人、分管领导及集团领导层层审批。
3、严格执行“三重一大”事前报备和集体研究制度。
4、加强绩效考核牵头部门和人事的对接，加强人事与财务部门的相互监督机制。
二、财务资产
风险点：
1、资金入账：坐收坐支、截留、私设小金库，设置账外账、公款私存或私分公款。
2、资金支付：违反财务管理制度，资金审批费用报销把关不严、违规支付。
3、资产核销：未按审批程序冲销资产账目，导致国有资产流失。
4、付款结算，不依照合同规定的擅自决定支付金额。
防控措施：
1、严格实行财务收支两条线管理。2、严格执行现金管
理制度，财务部门自下而上开展定期或不定期核查。
3、严格执行往来账核销制度，账目核销严格按规定执
行。
4、财务部门备份相关合同，熟知合同有关价格和付款方式，对报批的付款资金多岗位审核把关。
5、严格内控制度和明细的岗位职责，加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便职工监督。
三、投资融资
风险点：
1、计划风险。集团年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或短缺。
2、业务风险。对接金融机构洽谈业务时，缺失工作责任心或工作能力不足，拟定不合理的融资方案；融资过程中未按规定通过第三方中介机构促成融资业务。
3、审批风险。融资制度不健全，岗位职责不明确，未按照严谨的审批流程实行层层把关。4、还款风险。融资部门监督不力，督促还款不及时，致使财务部门未及时进行还本付息，形成不良记录，严重影响公司信誉。
5、档案风险。未按规定完成档案的收集、整理、保管、归档、移交等工作，造成融资资料的缺失及损坏；未遵守保密法，导致融资机密资料外泄。
防控措施：
1、成立集团融资内部决策机构，并拟定融资计划上报决策机构讨论。
2、切实加强职业道德和廉洁从业教育；审慎确定合作中介机构，履行相关规定。
3、制定完善的融资管理制度，制定严格的融资复核审批制度，严格按照规定的融资准入成本要求执行；履行“三重一大”事项集体决策；明确岗位责任制，设定岗位权限。
4、每笔融资需制定还本付息计划表，建立融资台账，每月做好计划安排，及时督促本息偿还；因工作疏忽，还本付息不及时造成集团不良信用影响的，根据集团管理制度对其进行相应处罚。5、对每项入档的融资资料要签字审核，做好资料的移交工作，查阅或借阅融资档案必须履行借阅手续。
四、招标投标
风险点:1、招标形式不合法的风险，必须招标而不招标，公开
招标而采用邀请招标。
2、人为干预风险，人情标、领导打招标、近亲属参加。
3、招标信息和标底泄露风险。
4、投标人串标、围标风险。
5、定标风险，违法确定中标人。
6、合同谈判风险，合同与招投标文件不一致、对方迟延或不签订合同。
防控措施：
1、严格执行招投标的相关管理规定，不得将必须进行招标的项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、规避招标。除法律法规规定的情形且经批准外,一律采取公开招标的形式。2、采用公开招标方式，必须县级以上公共平台上发布招标信息，随从从专家库里抽取的专家评委，招标结果在平台上公示，全程公开透明。
3、做好集团负责招投标业务人员和招标代理机构的保密培训工作，加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围,对重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施。
4、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，严格资格审查，对投标单位资质证书、人员资格证明文件等要求提交原件进行核对。
5、招标人不得设置不合理的条件排斥潜在投标人，公开招标的施工项目须设置招标限价。中标候选人均由评标委员会按中标顺序推荐。
6、合同与招投标文件专人负责，完善合同审批程序，严格在招投法规定的期限前签订合同，迟延签订合同的，按照规定没收其投标保证金，并与其他中标候选人签订合同。
五、采购保障
风险点：
1、采购过程中，未实行公开、公平、公正原则。2、采购行为弄虚作假，采购商品以次充好、存在质量问题。
3、商品采购数量和验收数量不符。
4、接受供货商给予的销售回扣或销售提成。
5、合同执行过程中，故意设置障碍吃拿卡要。
防控措施:1、公开采购信息，询价、比价采购过程做到公开、公
平、公正。
2、提高供应商准入门槛，与大型商超、县级以上区域代理商合作采购；选择采购一线品牌商品，保证商品质量;加强出入库验收管理。
3、增加“源头采购、工厂采购、网上采购、异地采购”比例。
4、与供应商签定廉洁承诺书，约定违反承诺处罚条例。
5、负责人加强采购信息保密管理；合同履约执行过程监督管理。
6、加强采购人员的法律、法制教育宣传，筑牢廉洁自律道德防线。六、项目建设
风险点：
1、施工单位申报的工程量审核不严，存在弄虚作假。
2、不按项目完成的实际单价或工程量办理结算资料，办理结算时不讲程序，不完善相关手续。
3、不按规定行使设计变更和经济签证。
4、在日常检查或工程验收时，不坚持原则，不按规范进行检查、验收。
5、向施工单位推荐与己有利益关系的相关单位，默许、纵容施工单位违法分包转包等行为。
6、对监理管理不到位，对监理单位不良行为视而不见。
7、在招投标工作中，肢解发包，规避项目招投标等行为。
防控措施：
1、按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结
算，做到实事求是，严格按照规定程序办理。2、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算相关办法执行。
3、在办理设计变更及经济签证前，要进行必要性论证，过程中按照规定对单价及工作量严格审核把关。
4、严格执行工程建设程序及技术规范，加强过程检查和结果验收。
5、加强思想政治、法制教育，严禁向施工单位推荐劳
务、材料供应单位，杜绝违法分包转包。
6、严格执行工程监理规范，加强监理单位人员思想教育、规范日常管理行为。
7、强化招投标法律法规的学习和宣传，规范招标方式运用。
篇五：集团公司廉政风险排查方案
关于廉政风险防范管理工作的实施方案
为深入贯彻落实党的十七大精神和中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《中国共产党党内监督条例（试行）》等相关规定，有效预防和减少党员干部、主要管理人员在各自工作期间或日常活动中出现违纪违法问题的可能性，更好的拓展从源头上防治腐败工作领域，切实增强预防腐败工作实效，健全预防腐败工作长效机制，扎实推进公司惩治和预防腐败体系建设，现就加强廉政风险防控机制建设制定如下实施方案：
一、充分认识开展廉政风险防范管理工作的重大意义
廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。开展廉政风险防范管理是党风廉政建设工作的创新举措，具有比较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，把我党在十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事。
二、工作目标和实施对象
按照中纪委十七届五次全会提出的关于廉政风险防控机制建设的构想，以制约和监督权力为核心，以规范行业行为为主要内容，以促进党员干部廉洁办事为目的；通过认真落实查找、评估、防范、管理考核四个环节的工作措施，使每个部门（项目、厂、分公司）和每个岗位更加透明，工作更加规范，大力推进公司惩治和预防腐败体系各项工作任务落实，建立起教育在先、制度制约、监督及时的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，为企业又好又快健康发展提供坚强的政治和纪律保障。实施对象是公司各部门（项目、厂、分公司）及其全体党员干部，重点是各级领导班子成员、全体中层领导干部和管理人、财、物的重点部室人员。
三、廉政风险防范管理的程序和预防措施
（一）工作程序
廉政风险防范管理工作以年度为周期，分为计划、执行、考核、修正四个阶段。
1、计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为手段，制定工作措施。
2、执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的工作措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
3、考核。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对落实情况进行检查考核。
4、修正。根据考核结果，纠正存在问题，总结经验，完善工作措施，修正风险内容，启动下一个防范周期。
（二）预防措施
针对查找的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。
1、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
2、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。
3、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。
四、廉政风险防范管理的工作步骤
全面推行“廉政与履职风险点防范机制”建设工作，涉及面广、任务重、时间紧、要求高，公司各部门（项目、厂、分公司）要认真按照公司党委的统一部署和要求，结合实际，认真抓好每个阶段工作任务的落实，重点抓好廉政风险点排查、廉政风险评估定级、廉政风险防范和廉政风险管理考核四个环节的工作，确保取得实实在在的效果。
（一）
廉政风险点排查
公司各部室（项目、厂、分公司）要采取“自己查、大家提、领导点、组织议、集体定”等形式，在对本部门廉政风险点进行认真排查的同时，切实督促抓好党员干部个人廉政风险点的排查工作，着重从部室（项目、厂、分公司）、岗位和个人三个层面展开。其中，个人廉政风险点，要在个人自查的基础上，通过上级为下级点、下级为上级提、同事之间互相找等方式进行完善，经组织生活会集体讨论后确定；部室（项目、厂、分公司）和岗位廉政风险点，在个人及部室自查的基础上，依据风险多少、权力重要程度等要素，经支部会议研究确定。具体查找的重点为：
1、部室（项目、厂、分公司）廉政风险。结合各自工作职能及业务流程特点，着重从工作规范、内部管理、制度建设、监管措施等方面查找可能出现的廉政风险。
2、岗位廉政风险。对领导岗位，重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险；对各科室、基层单位负责人的岗位，重点针对各自的管理范围、工作流程、审批权限等环节，查找在履行自我岗位职责、行使对内、对外管理权限等过程中存在的廉政风险；对其他岗位，则主要对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。
3、个人廉政风险。个人廉政风险的排查，以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和各自的工作职责为依据，认真查找个人廉政风险点，如是否利用职权和职务上的影响谋取不正当利益和为亲属及身边工作人员谋取利益等。
（二）
廉政风险评估定级
廉政风险点确定以后，各部室（项目、厂、分公司）及党员干部个人要对廉政风险情况进行逐项分析，在确保廉政与履职风险点查找质量的基础上，及时组织对每个风险岗位查找出的风险点进行风险等级评定，以便有的放矢采取针对性措施进行有效防范，风险等级的评定应根据可能发生风险的高低程度进行评定。具体为：
（1）一级风险评定标准。凡是容易造成严重违纪违法行为的廉政与履职风险点，而容易被司法机关追究刑事责任的，均应评定为“一级风险”。
（2）二级风险评定标准。凡是容易造成一般违规违纪行为的廉政与履职风险点，而容易受到内部责任追究，被党政纪处分的，均应评定为“二级风险”。
（3）三级风险评定标准。凡是容易造成轻微违规违纪行为的廉政与履职风险点，而容易受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的，均应评定为“三级风险”。
公司党委、纪委要负责抓好党员干部个人风险点的等级把关审定工作，对避重就轻、级别确定不准确的廉政风险点要重新评估定级。
（三）
廉政风险防范
公司各部室（项目、厂、分公司）及党员干部个人要针对排查出的廉政风险，找准风险根源，制定防控措施，个人同时要做出廉政风险防控承诺，有针对性地自觉加强廉政风险防范，建立起教育、制度、监督并重的廉政风险防控机制。重点抓好以下几方面的工作：
1、完善工作规范。针对存在的突出问题，科学确定岗位工作内容、工作程序、工作标准、工作要求，使每一项工作都有章可循。
2、健全管理制度。针对暴露出的管理问题，剖析原因，查漏补缺，完善制度，努力形成制度化、规范化管理的长效机制。
3、落实防范责任。领导干部廉政风险，单位“一把手”是主要责任人，承担管理、监管责任；公司各部室（项目、厂、分公司）及一般党员干部廉政风险，分管领导是主要责任人，承担管理、监管责任。纪委负责对公司各部室（项目、厂、分公司）廉政风险、岗位廉政风险和个人廉政风险防控措施的落实情况进行全程监督。
4、强化预警机制。加强工作研究，强化日常监督，对因防控措施落实不力，极有可能出现问题的风险点，要事先采取预警措施，做到事先教育、事中监督、事后追责。对出现的苗头性、倾向性问题，视情节严重程度，对相关责任人实施警示训诫。
5、认真公示备案。对于确定的廉政风险点，公司各部室（项目、厂、分公司）要定期将廉政风险防控信息、针对风险点建立健全的相关制度在适当范围内予以公示，交公司纪委备案，并接受监督。
（四）
廉政风险管理考核
经风险等级评定，对评为一、二级风险点，公司党委、纪委要进行重点监控，力求发现苗子及时处理，杜绝此类风险的产生。对评为三级风险点，公司纪委和各支部要加强监控，实行各部室（项目、厂、分公司）内部相互监督，定期评查。公司纪委要建立廉政风险季度检查制度，重点对风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查。同时，将公司各部室（项
目、厂、分公司）廉政风险防控工作开展情况纳入年度目标责任考核，实行日常检查与半年、年终考核相结合。检查考核结果将综合运用于公司各部室（项目、厂、分公司）年终考核及党员干部的选拔、任用、考核等工作中，并实行检查考核结果反馈通报制度，将发现的存在问题以书面形式下达整改通知，督促限期整改。
五、工作要求
开展“廉政与履职风险点防范机制”建设工作，是加强党风廉政建设的需要；是进一步将监督关口前移，从源头上有效预防职务犯罪和不廉洁行为的发生，最大限度降低廉政与履职风险的需要。
（一）提高思想认识。
各部室（项目、厂、分公司）要通过积极开展多种形式的宣传教育活动，使参与这次防范的重点部门的全体干部职工都能够从思想上充分认识到开展“廉政与履职风险点防范机制”建设工作，是关心、爱护和保护每一个干部职工的一项重要举措。通过深入广泛的宣传发动，真正把大家思想统一起来、发动起来，以思想上的高度统一促进行动上的高度一致，为切实抓好这项工作打下坚实的思想基础。
（二）加强组织领导。
各部室（项目、厂、分公司）一定要增强政治意识、责任意识、大局意识和紧迫意识，切实把全面推行“廉政与履职风险点防范机制”建设工作，作为一项重要任务来抓，严格按照《实施方案》统一部署和要求，将不同阶段的具体工作任务，细化量化、层层分解，明确工作职责，做到一级抓一级，层层抓落实，形成整体工作合力。
（五）
务求工作实效。
各部室（项目、厂、分公司）在查找风险点和制定防范措施工作中，要坚持每人有明确的岗位，每个岗位有明确的职责，每个岗位职责有风险点的认定，每个风险点有具体扎实的防范措施，要加强对防范措施的落实。公司纪委平时要坚持规范化、制度化的检查、督察和考核，加大监督检查与考核验收的力度，科学、综合地运用效果评定与结果，确保这项工作取得实实在在的效果。
岗位廉政风险防范承诺表
单位（盖章）：
填表日期：
年
月
日
姓
名
岗位工
作职责
岗位（职务）
岗位潜在廉政风险
廉政风险防范承诺
承诺人：
篇六：集团公司廉政风险排查方案
廉政风险点排查防控工作方案
1.前言
廉政风险点排查防控工作是组织机构对潜在廉政风险点进行调查、识别、分析和控制的过程。有效的廉政风险点排查防控工作有助于预防腐败行为的发生，保护组织机构的利益，提升组织的声誉。本文将结合实际情况，提出一份完整的廉政风险点排查防控工作方案，旨在帮助组织机构建立有效的廉政风险点排查防控机制。
2.管理体系建设
2.1廉政风险点排查防控组织架构
建立廉政风险点排查防控工作组织架构，明确对廉政风险点排查防控工作负责的部门或岗位，确保工作的专业化、有序化。
2.2廉政风险点排查防控工作责任制
通过制定廉政风险点排查防控工作责任制，明确责任主体，强化责任意识，确保每个人都对廉政风险点排查防控工作负责。
3.廉政风险点排查防控工作流程
3.1信息采集和分析
建立健全的信息采集和统计分析机制，收集组织机构员工、管理人员、业务合作方等相关信息，通过数据挖掘和统计分析，发现廉政风险点。
3.2风险评估和分类
对收集到的廉政风险点进行评估和分类，根据风险程度和影响程度，将廉政风险点分为高、中、低三个等级，并制定相应的风险防控策略。
3.3风险控制和防范
针对不同等级的廉政风险点，制定相应的风险控制和防范措施。对于高风险点，要采取更严格的管理措施，加强监督和检查；对于中低风险点，要建立完善的制度和流程，预防风险的发生。
3.4风险监控和反馈
建立廉政风险点排查防控工作的监控机制，定期对廉政风险点进行跟踪和监测，及时发现潜在风险，及时采取预防和处理措施。同时，建立廉政风险点排查防控工作的反馈机制，及时向相关责任人反馈工作进展情况。
4.廉政风险点的排查方法
4.1数据分析
通过对组织机构的各项数据进行分析，发现异常数据或存在风险的指标，对数据进行全面审计和比对，识别廉政风险点。
4.2调查问卷
采用调查问卷的方式，对组织机构的员工、管理人员进行社会背景、财务状况、工作纪律等方面的调查，发现潜在的廉政风险点。
4.3现场检查
通过对组织机构的各个职能部门、办事地点等进行实地检查，发现存在的廉政风险点，包括职务滥用、权力寻租等行为。
5.廉政风险点的防控措施
5.1加强组织机构建设
建立健全的组织机构制度，明确各部门和岗位的职责，健全内部控制机制，推行有效的内部审计制度。
5.2完善制度和流程
建立和完善制度和流程，包括审批流程、经费管理制度、人事管理制度等，确保流程的透明化、规范化。
5.3强化人员培训和管理
加强对组织机构员工的廉政教育和培训，提高员工廉政意识和职业道德水平。同时，加强对员工的考核和管理，发现违纪违法行为及时处理。
5.4建立监督和检查机制
建立监督和检查机制，加大对廉政风险点的监督和检查力度，对发现的问题逐一追责，形成风险的震慑力。
5.5强化纪律和惩戒
加强对违反组织机构的廉政纪律的处罚力度，形成严明的纪律惩戒机制，对违纪行为予以严肃处理。
6.廉政风险点排查防控工作的保障措施
6.1信息化支持
利用信息化手段，建立和完善廉政风险点排查防控的信息管理系统，提高信息的采集、分析和共享效率。
6.2多方合作
加强与相关部门、业务合作方的合作，建立信息共享机制，共同防范廉政风险点的发生。
6.3审计监督
建立健全的审计监督机制，定期对组织机构进行审计，发现潜在廉政风险点。
7.结束语
廉政风险点排查防控工作是组织机构保护自身利益和声誉的重要工作。组织机构应加强廉政风险点排查防控工作的意识，完善工作机制和流程，通过加强组织机构建设、完善制度和流程、加强人员培训和管理、建立监督和检查机制等措施，有效防范廉政风险点的发生。通过本方案的实施，可以提升组织机构的风险防控能力，保证组织机构的廉政风险点排查防控工作的顺利进行。
