篇一：违法违规排查报告
个人违法违规行为自查自纠报告范文
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作为一名公民，遵守法律、遵守规章制度是每个人的基本素养。然而，在生活中不免会犯一些错误或违规行为，甚至有时候可能会触犯法律。为了自我反省和及时纠正个人的违法违规行为，特撰写此自查自纠报告，以作为警示和教训，警醒自己，规范自己的行为。
二、违法违规行为自查自纠。
1.违规停车
在某次出行中，因为着急赶时间，临时停车却未选择合适的地点，造成了一定的交通混乱。
2.违反交通规则。
因为着急，曾在红灯时闯过马路，违反了交通规则，不仅危害了自己，也给他人带来了安全隐患。
3.购买盗版商品。
在购物时，因价格便宜而购买了一些盗版商品，这是对知识产权的侵犯，也给合法经营者带来了损失。
4.逃票乘车。
在乘坐公共交通工具时，偶尔会有逃票的行为发生，这不仅是对公共资源的浪费，也是对社会公平的不尊重。
5.非法下载。
在网上，因为一时的兴趣或需求，曾经非法下载了一些版权受限的资料，这是对知识产权的侵犯，也是对他人利益的不尊重。
三、自我反省与改进措施。
针对以上违法违规行为，本人深感愧疚并表示诚挚的悔过之意。为了弥补错误，本人决定：
1.加强遵守交通规则，严格遵守交通信号，不再出现违章闯红灯的行为。
2.拒绝购买盗版商品，提高对知识产权的尊重与保护意识。
3.养成文明乘车的良好习惯，不再有逃票行为。
4.坚决抵制非法下载行为，自觉维护知识产权。
四、结语
以上是我个人的违法违规行为自查自纠报告，通过此次反思和总结，我深感羞愧和懊悔，并将以此为鉴，严格要求自己，遵纪守法，做一个守法良民，为社会和谐稳定尽一份力量。
篇二：违法违规排查报告
关于查处
的报告
【查处工作报告】
尊敬的领导：
我司在过去的一段时间里，认真履行了查处工作的职责，依法严厉打击各类违法违规行为，保护市场秩序，维护经济安全稳定。以下是我们查处工作的报告。
一、查处工作开展情况
本期间，我司对市场上存在的各类违法违规行为进行了深入调查和严格监督，主要包括：价格垄断、不正当竞争、偷税漏税、环境污染、侵害消费者权益等问题。我们采取了上门检查、听证调查、电子监控等手段，全面排查市场乱象，坚决查处违法行为。
二、查处成果汇总
在此期间，我们共计查处违法违规行为XXX起，其中包括：价格垄断XXX起，不正当竞争XXX起，偷税漏税XXX起，环境污染XXX起，侵害消费者权益XXX起。这得益于我司加大了对查处工作的投入，并且采取了多种全面有效的查处手段，取得了显著的成效。
三、查处工作亮点总结
本期间，我们在查处工作中取得了一定亮点，主要表现在以下几个方面：
1.精准定位，抓住重点难点。针对市场上的突出违法问题，我们紧密结合实际情况，制定了针对性强、操作性强的查处方案，精准定位，抓住了查处工作的重点难点。
2.全面加强协作，形成合力。我们与相关部门建立了密切的工作联系，共同推动查处工作，形成了政企共同参与、各司其职、合力推进的工作局面，充分发挥了协作合力。
3.宣传教育，形成震慑。我们通过多种渠道宣传查处工作的成果和典型案例，让违法者和相关企业深刻认识到，触犯法律的代价是不可承受之重，形成了一定的震慑效果。
四、存在问题和下一步工作计划
虽然我们在查处工作中取得了一定成果，但也存在着一些问题和不足，主要包括：查处过程中一些法律法规不够清晰，查处效率需要提升，宣传教育力度不够等。下一步，我们将继续加强查处工作力度，进一步完善查处制度和规范，提高查处工作的专业化水平，全面推动查处工作向纵深发展。
总结：
在领导的正确指导下，我司在这一段时期里查处工作取得了显著成效，但我们也清醒地认识到查处工作仍面临诸多困难和挑战，我们将不断反思自身工作中存在的问题，积极予以改进，努力推动查处工作不断取得新成绩，为经济社会发展保驾护航。
特此报告。
此致
敬礼
篇三：违法违规排查报告
违规案件风险排查报告
第一篇：违规案件风险排查报告
XXX公司关于违章案件发现问题
专项风险排查工作报告
XXX公司：
按照省公司《关于开展违规案件发现问题专项风险排查的通知》。XXX公司通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学习，增强风险防范意识
接到文件之后，XXX公司立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各部门进行转发，要求各部门认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查
XXX公司要求落实到各部门排查是否存在公款私存形成账外账的问题。主要从以下几个方面进行了重点排查：不存在通过个人账户归集保费；不存在出租房屋租金不入账；不存在收取销售人员建档费、培训费、客联会门票费、礼品费等不入账；不存在虚列费用；不存在套取佣金、手续费等现象。
三、XXX公司采取的风险监测手段
（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一方面是加强日常指导，定期抽检。（2）随机抽查。一是通过到随时抽查的形式，对机构资金使用情况、承保退保资料情况进行检查。二是要求各部门、部门负责人，定期对辖区进行检查和指导。
（3）严格按照分公司及省公司的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早报告、早处置。
四、风险监测与定期评估
目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门定期向经理室汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。
五、风险应急预案体系
（1）应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。
（2）组织管理：XXX公司从2016年下半年，成立了由综合部牵头的案件风险排查小组，负责在XXX公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。
（3）现场控制：当有重大事件发生时，XXX公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。
（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。
六、稳妥做好风险处置工作
一是在突发事件发生时，XXX公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。
七、落实风险防范工作责任
对于重大风险事件，XXX公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，明确各部门负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到每位员工，确保各项工作落实到位。
XXX公司20XX.XX.XX第二篇：案件风险排查报告完成稿
案件风险排查报告
市行：
根据省行案防工作要求及《分行2016案件风险排查实施方案》文件精神，适应经营发展的新形势、新变化，为各项业务发展创造安全的经营环境，有效防范和化解案件风险，我行以现场检查及非现场检查方式2015年第四季度以来发生的业务开展了全面的案件风险排查，现将排查情况报告如下：
一、案件风险排查组织开展基本情况
(一)、排查工作步骤
排查工作从2016年4月开始至10月结束，分为准备动员、全面排查、整改完善和总结通报四个阶段。
1、准备动员阶段（2016年4月20日至5月15日）动员部署。依据市行制定的《排查方案》，对排查工作进行总体安排，组织动员，确保各阶段活动执行到位。
宣传教育。采取多种形式开展案件风险排查工作宣传教育，要使全员充分认识案件风险排查工作的重要意义，明确工作内容、关键环节和具体要求。
2、全面排查阶段（2016年5月16日至9月15日）全面排查。各部门、营业网点要按照总行《排查工作手册》要求的排查内容，以多种方式摸排员工违规行为，及时发现违规线索，使排查工作落到实处。
排查工作结束后，各部门、营业网点要及时汇总填报《2016支行案件风险排查领导小组。
2、职责分工
（1）、支行党委书记、行长对案件风险排查工作负总责，领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的有关工作负直接领导责任。
（2）、支行案件风险排查工作领导小组负责领导案件风险排查工作，负责组织实施并指导协调案件风险排查工作，要组织各部室、营业网点按照市行专业条线的工作部署做好相关业务领域的风险排查工作，监督并推动各部门及营业网点履行案件风险排查工作职责。
（3）、支行各部室、营业网点做好本专业、本网点案件风险排查工作的同时，撰写案件风险排查工作报告，填报排查统计报表，向支行案件防范工作领导小组办公室反馈。
（4）、支行案件防范工作领导小组办公室（支行综合办公室）负责组织实施并指导协调全行案件风险排查工作，推动各部室及网点履行案件风险排查工作职责，负责撰写全行案件风险排查工作报告和排查统计报表并向市行内控合规部报送。
（四）、主要排查方法
各级管理者应按照管理权限对所管辖的员工进行全面排查，一级排查一级，层层抓好落实。
在业务事项方面，要根据“以事找人”的原则，按照《案件风险排查管理办法》（工银规章[2015]144号）中“案件风险
全面排查的依据为总行《案件防范工作责任制管理办法》（工银规章[2015]142号）、《案防工作规定》（工银规章[2015]143号）和《案件风险排查管理办法》（工银规章[2015]144号）。
2、排查目标
及时发现案件线索和案防薄弱环节与漏洞，防范和化解案件风险，查处纠正违法违规行为，增强各级机构和全体员工案防意识，为全行健康持续发展创造良好的内控案防环境。
3、指导原则
“实质重于形式”，在业务领域“以事找人”和在员工行为管理方面“从人到事”双线排查案件风险隐患，发现异常或疑点时，应当从机构、客户、业务、人员（包括劳务派遣人员）等四个维度进行案件风险综合评估与判断。
（六）、排查范围
1、机构范围
支行内部室、营业网点全部列入排查范围，排查的机构覆盖面应达到100%。
2、人员范围
支行对本级员工的自查面应达到100%，对支行行长、副行长、部室负责人、网点负责人、柜员、大堂经理、大堂值班经理、现场值班经理，各级产品和营销部门的管理人员和营销人员等全部人员列入排查范围。
（七）、排查内容
销号，无导致凭证使用风险情况；按规定清点空白重要凭证实物；按规定领用（或上缴）空白重要凭证，按规定将空白重要凭证纳入系统或登记簿管理；空白重要凭证保管符合规定，按规定的频率对空白重要凭证及库房进行检查监督。
（4）、银企对账
经过对营业室、各营业网点200笔业务，金额503万元进行详细排查：重点关注类账户已组织面对面对账；对账人员在未实际收回对账回执或回收日期超过对账截止日期情况下，无虚假或提前录入回执信息，无对账单虚假录入情况；客户风险行为识别准确、风险信息录入完整，无导致关键风险信息遗漏或缺失情况；按规定设臵岗位，按规定的对账标准、频率进行对账。按规定对客户对账信息进行维护，按规定对对账回执要素进行审核，按规定对收回的客户对账回执中记载的未达账项进行逐笔核查。
（5）、U盾管理
经过对营业室、各营业网点35笔业务进行详细排查：U盾交接执行本人办、面对面、不间隔、交本人的要求，U盾发放时执行双人目视交接制度，无导致非客户本人获取U盾或者U盾调包，进而引发客户资金损失情况。
（6）、开户管理
经过对营业室、各营业网点84笔业务，金额863.3万元进行详细排查：开户环节能做到尽职调查，结算账户的开立、变更、撤销，经有关机构核准；非核准类账户已按规定向中国
经过对营业室、各营业网点73笔业务，金额160.13万元进行详细排查：无私售和违规准入；无我行员工私自通过系统外销售方式向客户推介未经我行准入的产品情况；无我行相关分支机构负责人要求辖内员工通过系统外销售方式向客户推介未经我行准入的产品情况。
3、信贷业务领域
（1）、贷前调查不实违规放贷
经过对公司业务部、个人金融部122笔业务，金额1514万元进行详细排查：严格执行借款信贷准入条件，各项贷款按规定程序和内容进行贷前调查；对贷款申请资料的真实性进行调查核实，尽职调查报告内容与借款企业实际情况无偏差；全部贷款均详细分析借款人关联关系及对外担保情况；个人住房贷款中无开发商串通建筑商、供应商或亲属、员工等人员批量办理“假按揭”情况。
（2）、担保管理失职
经过对公司业务部、个人金融部122笔业务，金额1514万元进行详细排查：个人住房贷款预告登记后，债权失效或者自能够进行不动产登记之日起三个月内按规定申请正式抵押登记；按照相关规定落实现场双人核保或核保；无超过我行抵押率规定办理抵押担保情况；按规定对抵押物进行评估、重评、检查；按规定办理抵质押登记手续；在抵押房产、在建工程时，执行将土地使用权一并抵押。
（3）、质押物管理不到位
现象。
（4）、员工无信用卡恶意透支或借用他人信用卡恶意透支现象。
（5）、没有客户反映理财产品到期后资金未到账或与员工存在债权债务关系现象。
（6）、领导干部配偶子女没有经商办企业现象，领导干部无利用职权和职务上的影响为配偶子女经商办企业谋利。
（七）、责任追究情况
建立相互关联的责任追究制度，加大惩治力度，加强案件防范、责任追究，惩治道德风险，在责任的追究上，我行严格执行各项规章制度，对查实的违规事项，要完善问责体系，推行和建立违规损失赔偿机制，建立案件防控责任和查处机制，加大案件责任追究力度。
对屡纠屡犯、屡纠屡错和各类重复出现的操作风险隐患和违规行为要加重问责，严格追究违规责任人，不能避重就轻一罚了之，同时要实行“双线问责制”，不仅要对有章不循，违规操作的员工进行责
任追究，还要根据案件防范职责建立责任追究制度，对在管理、操作、监督上因规章制度未落实，检查上不深入、走过场致使该发现的问题未能及时发现而酿成案件的部室负责人、营业网点负责人及分管领导，也要制定追责办法，追究责任。
杜绝和防止查而不纠错或在责任处理时碍于人情、以罚代处的现象，使责任追究成为促进制度落实、维护制度严肃性和
1就会走向犯罪的道路，后果不堪设想；在合规教育中，实行每日晨会讲案防的制度，不定期组织学习银监会，总行、上级行下发的各类合规制度文件，让广大员工在思想上筑牢防范风险的铜墙铁壁，从而在全行上下营造了案件防控牢不可破的思想防线。
（二）、完善制度
1、定期召开案件防范分析会
坚持召开内控案防分析会，认真分析阶段工作中出现的风险事件原因，提出整改意见，监督整改落实情况，坚持建立健全、合理、有效的内部控制体系，强化员工风险意识，推行问责制，加大责任追究力度；高度重视案件防范分析会对于促进业务发展、规范经营行为、强化干部队伍建设，切实组织好、发挥好案件防范分析会的作用，做到领导重视、民主决策、全员参与，在业务经营中完善充实改进案件防范分析会的内容，进一步丰富、规范案件防范分析会，让案件防范分析会成为促进各项业务健康发展的保障。
2、严格执行制度不打折扣
加强制度执行，各部室、营业网点员工严格按照操作流程办理每一笔业务，合法合规办理业务，严守规章制度，深入开展规章制度的评价和完善工作，把解决问题、完善制度贯彻始终，提高对制度执行的自控能力，自觉抵制各类违法、违纪、违规、违章行为，提高内控管理水平，形成了各员工互相配合、齐抓共管的内控案防工作格局，使内控案防工作相互制约，环
3财产权益安全的案件风险，依据各类规章制度监督执行。
2、存款和理财业务
个人金融部、营业室、各营业网点对存款欺诈、误导销售、“飞
单”私售理财产品等可能引发客户存款被非法转移的案件风险和存款、理财纠纷，依据各类规章制度监督执行。
3、信贷业务
公司业务部、个人金融业务部对贷前调查不实违规放贷、担保管理失职、质押物管理等可能引发的涉嫌违法发放贷款的案件风险，依据各类规章制度，监督执行。
（五）、领导干部、员工异常行为排查
通过非现场和现场检查，加强领导干部、员工异常行为排查，就是通过对领导干部、员工8小时以内及8小时以外的思想、行为等方面持续观察了解进行综合分析，从中筛查、及时发现是否参与经商办企业，组织和参与非法集资、民间融资，信用卡恶意透支、领导干部利用职务影响为配偶和子女经商办企业谋利等不良倾向和问题，将管理、教育、防范等工作关口前移，引导和督促领导干部、员工自觉遵纪守法，消除案件隐患，发现领导干部、员工异常行为苗头和动向，通过调查核实对员工是否存在异常行为作出认定，为全行安全稳健经营、发展提供更加坚强的保障。
完善班子成员廉政档案制度，落实述职述廉、个人重大事项报告制度，杜绝利用职务影响为配偶和子女经商办企业谋利等问题，促使管理人员认真履行职责，坚持执行行务公开制度，5真实，无违规放贷情况，担保管理合理，质押物管理到位。
2、以“52种异常行为”为标识，对我行全行员工进行了全面的排查，对员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现等方面进行了排查,通过对员工8小时以内及8小时以外的思想、行为等方面持续观察了解进行综合分析，从中筛查，未发现有异常行为员工。
四、采取措施及整改情况
1、采取措施
支行各部室、营业网点要针对案件风险排查工作发现的问题，制定整改措施并切实抓好落实，做到问题整改到位、注重工作实效、不在案件风险排查工作中走形式，要基于案件风险防范的角度，把排查工作的要求与各项业务管理要求有机结合，使排查工作规范化、常态
化。
各专业部门应结合自身经营特点和条线案防态势，科学安排、统筹组织开展排查，对确定的风险排查重点进行全面摸排，不留死角，提高排查质量。
各单位要深入剖析本单位面临的案防形势和案防工作中存在的问题，要注重采取灵活高效的排查方式，避免流于形式的表格统计，增加无效工作量。要突出重点、精确制导，切实提升排查实际效果，确保及早发现和排查出案件风险隐患。
2、整改情况
做好案件线索处臵工作，各部室、营业网点在案件风险排查过程中发现案件和案件风险事件线索的，要及时按照《案件
7异常行为排查办法，采取但不限于日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、科技排查、接受举报、综合分析等方式，及时了解和掌握员工八小时内外是否存在工作表现、社会交往、个人情绪、投资消费等方面的异常行为以及涉嫌参与非法活动等情况，并在此基础上对员工经手的业务进行重点监测和排查。
五、工作要求及建议
继续完善制度和强化合规教育，对案件风险排查发现的案件线索和风险事件，要认真剖析原因，查找问题根源，完善制度和流程设计，强化问题源头治理，健全完善案防长效机制。要加强员工合规行为教育，引导全员树立正确的发展观、业绩观和风险观，确保案件防控工作取得实效。支行各部室、营业网点要充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止检查走过场等现象，确保监控检查工作取得实效。
加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，各部室、各网点要高度重视，认真对待。支行行长、副行长、各部室负责人、网点负责人要作为整改第一责任人做好整改工作，与各条线管理部门加强信息沟通，及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈，起到督促整
改，促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在
第三篇：案件风险排查整改报告
Xx支行关于对案件风险排查
发现问题的整改报告
根据xx分行农银黑合意【2010】8号，《关于对xx支行案件风险排查发现问题的整改意见》的列示，在2010年开展的案件风险排查活动中，发现我行在业务经营、安全保卫等方面存在5个问题，针对发现的问题行党委非常重视，认真梳理，组织人员进行整改，现将整改情况报告如下：
一、排查发现问题整改情况
问题一：贷后管理不及时，贷款用途不合规1笔，金额5万元。
整改情况：责任人xx在问题发现后主动进行贷款清收，并且在规定的时间内收回全部贷款本息。
问题二：大额取款未认真执行预约登记制度，登记簿记载不规范1笔，金额200万元。
整改情况：对大额预约登记簿进行补登记，并且对类似问题进行自查，确保登记簿登记内容的完整性、合规性。
问题三：单位定期存款预留印鉴卡片未及时变更1户。整改情况：已经及时联系客户来补留单位定期存款预留印鉴卡片。
问题四：柜员使用内部自制凭证从内部账户支现，未经会计主管审批，无收款人签字2笔，金额1万元。）
整改情况：以上两笔业务已于2010年6月15日，由营业室主任xx和大堂经理xx电话联系该客户进行核实，无误漏后客户来我行进行了补签字；会计主管也补签字。
问题五：单块防弹玻璃面积超过规定标准
整改情况：弹玻璃安装标准面积超规定是当年装修时的疏忽，属历史问题，分理处正在营业中无法进行整改，待网点改造时进行整改。
二、对相关责任人的处理情况
为加大此次排查发现问题的整改力度，增强员工的风险防范意识，依据xx分行农银黑合处【2010】8号，《关于对xx支行案件风险排查发现问题的处罚处理决定》的相关要求和《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》、《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行）的通知
》规定，经支行党委研究，决定：
根据《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》第三十三条第二款“在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面报告的”应对责任人处以300—2000元罚款处理，决定对责任人xx处以500元罚款，积3分。
二○一○年八月二十六日
第四篇：季度案件风险排查报告-副本
XXX三季度案件风险排查报告
XXXXX联社：
按照联社关于案件风险排查文件精神，确保三季度案件风险排查工作有序、有效进行，我社三季度全面展开认真的自查工作，现将自查工作情况报告如下：
一、基本情况
截止2014年9月12日我社共有营业网点1个，职工12人，其中正式职工8人，劳务派遣工3人。
二、基本做法
1、加强员工的思想政治教育，及时掌握员工的思想动态，如出现异常情况及时排除化解。
2、对营业临柜人员进行柜台。会计结算类业务进行排查，特别是对大额交易进行重点认真排查。
3、对信贷人员经办的贷款业务进行排查，严格落实贷款“三查”制度，检查信贷资料是否齐全，面谈面签落实情况，贷款利率执行情况等，坚决杜绝冒名贷款和“三违”贷款发生。
4、充分发挥每名员工的主人翁精神，爱社如家精神，发现风险隐患，及时反馈排除。
三、排查内容及重点
（一）业务排查
1、大额存款排查。二季度，我社各项存款7021.68万元。无单笔50万元以上现金存取款业务；单笔50万元以上转帐业务，主要是财政帐户工资拨付及代发社会养老保险及低保等业务，手续合法，符合规定。
2、帐户排查，四季度我社共计排查帐户49个，其中专用帐户7个，临时帐户1个，基本帐户41个，所开帐户印鉴资料齐全，帐户使用合理，坚持按月对账，核对余额，达到内外帐完全相符，无违规问题。
3、大额现金调拨情况排查。四季度寺耳信用社累计从联社调入现金3笔，涉及金额60万元，累计调出2笔，金额40万元。经查现金调拨程序符合联社有关现金管理有关制度规定，调拨登记薄、表填写内容符合规定要求，未出现差错。
4、印鉴管理使用情况排查。一季度我社共计排查印鉴卡49个，能够严格按照规定由会计主管理，按规定使用，无违规违纪行为。
5、重要空白凭证排查。经查我社的重空、现金、抵（质）押物等账实相符，并建立了登记薄进行随时登记，以便做到账实相符
7、柜员卡管理情况的排查。全社12名员工都能够坚持做到按规定使用，一人一卡，各自保管，互相监督，未发现
不合规问题。
8、安全方面排查。安全无小事，经查我社及分社始终把抓安全工作放在首位，对个别职工安全意识不强的员工进行重点培训，经常对职工进行安全再教育、逢会必讲、牢固绷紧安全就是效益这股弦，现在我社职工普遍安全意识较强，能够自觉遵守各项安全制度，职工轮流值班已形成制度，社主任每月坚持两次对社本身和分社安全检查两次已形成惯例，发现问题现场解决，确保社内外、职工人身安全等，做到防患于未然。三季度信用社及分社未发现安全事故。
（二）人员排查。经排查我社12名职工都能够按照信用社的工作安排，兢兢业业的工作在业务一线，未发现有九种人的问题，也未出现违规违纪的问题。
（三）安全设施排查。经查我社的尾随门、电视监控录像、报警
系统等设施管理制度的执行情况及灭火器和各种消防设施性能正常，均能发挥正常作用。
经过三季度专项排查，我社结合冒名贷款专项治理工作，把冒名贷款与案件风险排查工作作为一项长期工作，建立季度滚动排查机制，不断加强制度建设，用制度管人，扎实深入推进案件专项治理工作，进一步建立案件防范长效机制，将各种案件风险和隐患消灭在萌芽状态，确保我社各项业务安全、合规可持续发展。
XXXXXX2014年9月12日
第五篇：关于案件风险排查自查报告
关于排查案件风险自查报告
----***信用社
接联社<>的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
二、客户尽职调查情况。对于客户开户，我社按照《案件排查工作制度》及管理办法能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，我社配备了兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社2009单笔**万元（含**万元）以上大额存款共计**笔，合计金额****万元，经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。
三、大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易，我社一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同联社的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
四、账户资料保存情况。对于客户实行一人一档管理，确保客户所填单据的完整和真实。在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致，确保不存在匿名账户和假名账户。
通过案件排查，我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识，能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。
2009年4月10日
篇四：违法违规排查报告
违法违规情况自查报告
一、背景描述
近年来，随着经济的快速发展和市场竞争的日益激烈，企业在追求利益最大化的同时，也面临着一系列的法律法规和规章制度约束。违法违规行为不仅会给企业带来经济损失，还会影响企业声誉和形象。因此，加强对违法违规行为的自查自纠，及时发现并解决问题，具有重要意义。
二、自查目的本次自查的目的是全面了解公司在经营活动中存在的违法违规行为，摸清底数，对问题进行分析和筛选，制定相应的整改措施，确保公司的合规经营。
三、自查范围
本次自查内容涵盖了公司的全体员工及相关各部门，包括但不限于财务、人力资源、生产、采购、销售等。
四、自查内容
1.法律法规方面
（1）核查公司是否明确落实法律法规的学习、宣传和培训工作；
（2）检查公司是否制定了合规制度，并对员工进行明确告知和培训；
（3）核实公司是否建立有效的法律法规监控和追踪机制。
2.财务方面
（1）查看公司的账目资金是否有违规使用、挪用或侵占的情况；
（2）核实公司的税费申报是否真实、准确，是否存在偷税漏税行为；
（3）审查公司的内部财务控制制度是否完善，是否存在财务舞弊行为。
3.人力资源方面
（1）检查公司的用工合同是否符合法律法规要求；
（2）核查公司是否按照国家法律法规支付员工工资、保险和福利；
（3）查看是否存在违法行为，如拖欠员工工资、非法雇佣劳动力等。
4.生产方面
（1）核查公司的产品生产是否符合环保要求，是否存在污染环境行为；
（2）检查公司的生产许可证、产品标准等相关证照是否齐全；
（3）审查公司是否存在虚假宣传、产品质量不合格等问题。
5.采购方面
（1）检查公司的采购流程是否规范，是否存在违规行为；
（2）核实公司是否建立供应商评估和选择机制，是否存在利益输送行为；
（3）查看公司是否存在采购偷税漏税、虚报报关等行为。
6.销售方面
（1）检查公司的销售流程是否规范，是否符合合同约定；
（2）核实公司是否对销售人员进行差旅费、业务招待费等支出的审查；
（3）查看公司是否存在销售假冒伪劣商品、欺诈消费者等行为。
五、自查方法
1.文件资料的检查：对公司的各类文件资料进行归档整理，确保完整；
2.系统数据的核查：检查公司财务软件、人力资源管理系统等系统的数据准确性；
3.口头询问：与相关部门的负责人进行面对面的沟通，了解问题情况。
六、自查发现问题及整改措施
经过本次自查，我们发现公司存在以下问题：
（1）法律法规方面：公司培训制度不完善，没有及时进行法律法规的宣传与培训；
（2）财务方面：公司存在虚假报账、内部财务控制制度不健全等问题；
（3）人力资源方面：公司未按照法定标准支付员工福利待遇；
（4）生产方面：部分产品质量不合格，存在污染环境现象；
（5）采购方面：采购流程欠规范，存在利益输送行为；
（6）销售方面：销售人员存在业务招待费违规行为。
针对以上问题，我们将采取以下整改措施：
（1）加强对法律法规的学习和宣传，建立健全培训制度；
（2）修订和完善内部财务控制制度，加强财务审计工作；
（3）优化人力资源管理制度，确保员工福利待遇合规支付；
（4）加强对产品质量的把控，强化环保意识；
（5）完善采购流程，建立规范的供应商评估机制；
（6）加强销售人员的培训，规范业务招待费用支出。
七、自查总结
通过本次自查，我们认识到了公司在违法违规方面存在的问题，并及时制定了相应的整改措施，以期保障公司的合规运营。在今后的工
作中，我们将持续加强对违法违规行为的预防和查处，为公司的可持续发展提供坚实的法律保障。
篇五：违法违规排查报告
关于违法违规行为的自查报告及整改措施
自查报告及整改措施
一、背景介绍
近期，我公司接到了监管部门的通知，要求进行全面自查，严肃查处违法违规行为。为了主动应对，我公司组织相关部门展开了自查，并提出了相应的整改措施。现将自查报告及整改措施如下：
二、自查情况
1.自查范围
我公司的自查范围包括但不限于财务操作、人力资源管理、环境保护、安全生产等各个方面。
2.自查方式
我们利用内部资料核查、员工访谈、数据分析等方式进行自查，并对发现的问题进行记录和归类。
3.查出的问题
在自查过程中，我们发现了以下问题：
a)财务方面：在一些交易中存在账目不清、违规操作等问题；
b)人力资源管理方面：在一些招聘和劳动合同订立过程中存在程序不规范、违反法律法规等问题；
c)环境保护方面：在废水排放、废物处理等环节存在不合规的情况；
d)安全生产方面：在操作规程、员工培训等方面存在不完善的情况。
三、整改措施
1.财务整改措施
为解决财务方面的问题，我们将采取以下措施：
a)加强内部审计，确保账目清晰和合规操作；
b)完善财务管理制度，并进行全员培训，提高员工的财务意识；
c)设立财务监督机构，加强对财务流程的监控和管理。
2.人力资源管理整改措施
为解决人力资源管理方面的问题，我们将采取以下措施：
a)修订招聘和劳动合同程序，并加强内部审核；
b)完善员工的培训计划，提高员工法律法规意识和岗位技能；
c)加强对人力资源管理的监督和评估，及时发现问题并解决。
3.环境保护整改措施
为解决环境保护方面的问题，我们将采取以下措施：
a)审查废水排放和废物处理情况，确保符合相关法律法规要求；
b)强化环保监管，加大对环境保护设施的检查和维护力度；
c)定期组织环境保护培训，提高员工环保意识和责任心。
4.安全生产整改措施
为解决安全生产方面的问题，我们将采取以下措施：
a)修订操作规程，确保操作流程标准化和安全性；
b)加强对员工的培训，提高员工安全意识和应急处置能力；
c)建立安全监察机构，定期开展安全检查和隐患整改工作。
四、整改计划
根据自查结果和整改措施，我们将制定详细的整改计划，并按照计划的要求进行整改。整改计划将包括具体的整改项目、责任部门和整改期限，并会定期对整改情况进行跟踪和评估。
五、总结
通过本次自查，我们对自身存在的违法违规问题有了更清楚的认识，并提出了相应的整改措施和计划。我们将以更加严谨的态度，落实整改要求，确保公司的合规发展，同时加强内部管理，提高员工的法律法规意识，共同维护公司的形象和利益。
六、结束语
自查报告及整改措施已按照监管部门要求完成，希望监管部门对我公司的自查工作予以确认，并给予宽大处理，同时我公司将继续加强内部管理，强化合规意识，确保遵守法律法规，保持诚信经营，共创美好未来。
本报告自行整理，根据实际情况有所删减适应命令要求,仅供参考。
篇六：违法违规排查报告
________________违法违规行
为报告书
_______________________________（行政主管单位名
称）：
我公司现发
现区（物业项目名
称）（房号/地点）存在以下违法违规行
为：
（一）
（二）
（三）
对此，我公司已予以制止，但行为人拒不改正。根据《民法典》第九百四十二条的规定（如有其他约定，可附带提及），特向贵部门报告，请依法处理。
附件：违法违规行为记录及影像资料
联系人：联系电话：
物业服务企业名称（盖章）：
年月日
注：本报告书一式两份，行政单位、物业服务企业各一
篇七：违法违规排查报告
违法违规行为自查自纠报告
一、背景
近年来，随着社会的发展和经济的进步，一些企业在追求利润最大化的同时，也存在着一些违法违规行为。这些行为不仅损害了企业声誉，还对社会造成了不良影响。为了加强自身管理和规范经营行为，本次报告旨在对我公司存在的违法违规行为进行自查自纠，并提出相应的改进建议。
二、分析
1.违法违规现状
经过对我公司各个部门进行调查和分析，发现存在以下几个方面的违法违规行为：
a.财务管理方面
虚假记账：某些员工在财务管理中存在虚假记账、隐瞒财务信息等不当行为；
财务造假：部分财务人员通过伪造凭证、篡改数据等手段进行财务造假。
安全生产意识淡薄：部分员工对生产环境安全重视程度不高，忽视安全操作规程；
涉及环境污染：生产过程中存在未按照环保要求进行操作，导致环境污染。
违法用工：存在未签订劳动合同、超时加班、不支付加班费等违法用工行为；
工资支付不规范：存在拖欠员工工资、随意扣减工资等问题。
b.生产环境安全方面
c.人力资源管理方面
2.影响和原因分析
这些违法违规行为给我公司带来了以下影响：
经济损失：虚假记账和财务造假导致公司财务数据失真，给公司经营带来风险；
员工流失：违法用工和不规范的工资支付导致员工对公司的信任度降低，增加员工流失风险；
社会声誉受损：生产环境安全和环境污染问题可能引起社会关注，损害公司形象。
这些违法违规行为的原因主要包括：
利益驱动：一些员工为了个人利益考虑，选择了违法违规行为；
内部控制不完善：公司内部控制体系不健全，监管机制薄弱；
缺乏正规培训：员工对法律法规和公司规章制度的了解不够充分。
三、结果
1.发现的违法违规行为
在本次自查自纠中，发现了以下违法违规行为：
财务管理方面：虚假记账、财务造假；
生产环境安全方面：安全生产意识淡薄、涉及环境污染；
人力资源管理方面：违法用工、工资支付不规范。
2.已采取的整改措施
针对上述发现的问题，我公司已经采取了以下整改措施：
财务管理方面：加强内部审计，建立严格的财务核算制度和审批流程；
生产环境安全方面：加强员工安全意识培训，建立完善的安全管理制度；
人力资源管理方面：明确劳动用工合同，完善工资支付制度。
3.效果评估
目前，我们已经初步实施了上述整改措施，并取得了一定的效果：
财务管理方面：财务数据真实可信，没有发现新的虚假记账和财务造假行为；
生产环境安全方面：员工对安全操作规程的遵守情况有所改善，未发生新的环境污染事件；
人力资源管理方面：劳动用工合同签订率提高，工资支付规范化。
四、建议
为了进一步加强我公司的自律和规范经营，我们提出以下改进建议：
1.
加强内部控制体系建设，完善审计机制和监管机制，及时发现和纠正违法违规行为；
2.
建立健全的培训机制，加强员工法律法规和公司规章制度的培训，提高员工合规意识；
3.
加大对违法违规行为的惩处力度，形成有效震慑，确保公司各项经营活动合法合规；
4.
定期组织自查自纠活动，并对整改措施进行评估和调整。
通过以上改进措施的实施，相信我公司能够更好地管理和规范企业行为，确保企业可持续发展。
五、结论
本次自查自纠报告详细分析了我公司存在的违法违规行为，并提出了相应的改进建议。我们将以此为契机，加强内部管理，严格遵守法律法规，努力构建诚信经营的企业形象。只有通过自查自纠，才能更好地发现问题、改进问题，确保我公司的可持续发展。
