篇一：事业部廉洁风险排查点报告
基础公司廉政
风险手册
基础公司中鑿八局第三殛设有瓯公司
手册编制说明
为增强党员干部和从业人员的廉政风险意识，完善公司惩治和预
防腐体系，进一步落实好党风廉政建设责任制，按照局党纪字
[2010]55号
《中建八局有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实
施方案》的通知要求。为不漏掉任何一个管理岗位上的人员，我们实
行廉政风险排查零报告制度。
通过此次排查，找出各岗位存在的廉政
风险点，根据风险等级的高低，把风险点划分为A（重大风险）、B（较
咼风险）、C（—般风险）三级，并有针对性地制了防范措施
经多方讨论形成基础公司廉政风险点排查手册，通过这次全员廉
政风险排查，提高了全体管理人员的廉洁从业意识为今后基础公司的党风廉政建设奠定了基础。
基础公司对廉政风险点将实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性的防范措施，为基础公司的和谐发展创造良好的工作
氛围。
事业部领导廉政风险点排查?
事业部廉政风险点排查
........................................
项目部廉政风险点排查
........................................
公司领导廉政风险点及防范措施排查汇总表
序
号
岗位
风险源
（点）
重大决策
表现形式
风险
等级
A
防范措施
责任人
“三重一大”制度的遵
守与执行
严格遵守“三重一大”制度要求，做到
民主决策、科学决疑、自觉接受相关部
门的监督管理。对公司健康运行负责
经营活动
总经理
资源配备
对外经营活动中相关法
律法规的遵守执行
公司内购采购，包括劳
务、材料招标过程，对
制度的遵守执行
A
A
严格遵守相关法律法规，确保公司安全
运行始终做好预防
严格按班子分工及公司制度决策，公开
透明不参加请吃，不接受任何金，并严
格要求所有人员廉洁从业
刘书冬
人员调动
各级领导因想升迁、调
动可能采取请客、送礼
等行为以达到目的A
人才引进
人才引进和选拔过程
中，没有坚持德才兼备、以德为先的原则，导致
优秀人才没有选拔到合
适的岗位，没有能力的人员却担任重要岗位
A
坚持党管干部、党管人才的原则，公平、公开选拔培养优秀人才；以身作则、严
于律己，以共产党的标准严格要求自
己，以自身行为感染领导班子的其他人
员；严格执行总公司、局对生产要素实
施和控制的各项规章制度
谢中秋
生产要索
管理
公司各种生产要素在组
合和确定各种环节过程
中，没有坚持公平、公
正、公开的原则，导致
实施过程中进展2副书记
不顺
A
精神文明
考核
1、在企业内部精神文明
建设考核中弄虚作假，谋取私利；
A
在企业内部精神文明建设考核中按考
核标准由考核小组民主考核，并进行公
示，考核原始材料备案
干部评选
发2、在干部选拔考评、评
展党员
违规先评优中弄虚作假，谋
违纪
取私利；
A
3、在发展党员时弄虚作
假，谋取私利
在干部选拔考评，评先评优中先写明
自己的意见和根据
在发展党员时充分按照程序进行，由党
支A
部、党总支讨论通过，党委研究批复
意见
4、在违纪违规案件调查
中弄虚作假，谋取私利；
投诉信件
5、在调查处理投诉信件
时弄虚作假，谋取私利；
A
在违纪违规案件调查中要成立调查小
组，分工明确，调查结果及时准确向组
织汇报
A
在调查处理投诉信件时要成立调查小
组，分工明确，调查结果及时准确向组
织汇报
党员组织
关系
6、在办理党员组织关系
时弄虚作假，谋取私利；
在办理党员组织关系时要有组织部门
两人A
以上参加
7、利用职务之便，违反
职务之便
党费、募捐
《廉政准则》、《从业规
定》等；
8、在党费、募捐款项的使用中违反规定，谋取
私
加强学习，日省自身，坚决贯彻执行《廉
政A
A
准则》、《从业规定》等廉政法规
在党费、募捐款项的使用时要公开透明
利。
内控制度
不健本系统工作滞后或失职
全
总会计师
大额资金
支付
资金支付审批不到位
B
建立健全本系统的管理制度，严格执行
A
开展“三重一大”党务效能监督
资产体系
管理
账物混乱，应收帐款涵
证不到位，现金结余不
到位
A
加强内部管理到位，现金控制流的监督
投资风险
分析审批程序不到位，投资
审
A
加强制度化落实，执行分离管理
与论
证
批和投资执行职能不
到位
总工程师
争先创优
工会经费
安全、质量、经济
收、管、用
B
B
预控好各类风险，加强警示教育
工会主席
加强权力制衡，管理经费
事业部廉政风险点及防范措施排查汇总表
表现形式
风险源（点）
事业部综合办公室廉政风险点及防范措施排查表
事业部综合办公室主任廉政风险点及防范措施
接待
11121314办公日常安排
15办公用品维护
车辆管理
废旧物资处理
1、接传过程要产生的费用不透明，出现
公款私请现象
2、以接待为由，报销接待以为的费用
采购
1、事业部办公用品的采购
2、事业部劳保用品采购及发放
3、安排项目部固定资产回收，储存
4、后勤保障采购
5、后勤物资食堂用品采购
l、办公用品废旧处理
2、固定资产回收，废旧后的处理
1、用车管理
2、车辆维护费用
3、车辆使用情况
4、车辆发生费用报销
事业部资源调配
1、与商家联系
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
C
B
责任人：事业部综合办公室人力资源部
C
序号
风险等级
防范措施
责任人：事业部综合办公室主任
权力制衡，严格遵守规章制度
行使权力
严格按照规章制度行使权力
权力制衡，严格遵守规章制度
进行廉政意识教育，贯彻落实
公司规章制度
进行监督的管理
2、高额上报维修费用
16事业部综合办公室人力资源主管廉政风险点及防范措施
1培训
考勤
薪酬
个人职权掌控薪酬，上调或者下调人工
工资
人事批准
误导事业部经理，批准上岗人员时，将
个人安排好的名单参入其中，暗箱操作
安排培训时，以个人交情或者受人所托
未按照培训条件选入培训人员
11无故缺席、旷工者未能严格按照考勤制
度执行
权力制衡，进行监督管理，落
实公司管理制度
C
C
221222324C
面试
招聘
利用面试为满足内定人员名额，故意将
人才拒之门外
招聘过程中，未能严格把关，落网之余
的无德无才之人进入公司
B
C
考核
人事调动
录用期间，暗示适用人员，考核时的标
准或者直接通告，滥用职权破格录用等
利用职权，收取贿赂后，按照行贿人的要求调动人事关系
采取不正当手法在人事选拔过程中，为
A
B
C
25人事选拔
本人或者他人谋取职位
1、在人事任免中，私自透露民主推荐、考察、酝酿、讨论决定的任免的事业部
干部
26人事任免
A
22、人事任免过程中
涉事业部干部选拔，利用个人职权，干
A
A
B
C
223人事档案
劳动合同
3、人事任免中，用工作中的职权，封官
许愿，任人唯亲，徇私舞弊
工作中，讲私情，为熟悉的人在人事档
案如公司之前，为其更改人事档案
利用在事业部的人事权力，任意更改劳
动合同，变相从中谋取利益
事业部综合办公室物业管理员廉政风险点及防范措施
3132333435后勤管理
1、后勤生活保障设施维护维修
2、生活劳保用品采购
3、办公用品采购
4、物业费用管理
5、配合办公室主管联系车辆事宜
责任人：事业部综合办公室物业管理员
C
C
C
C
C
C
责任人：事业部综合办公室文案与档案管理
A
A
管理制度落实，流程监督管理
进行教育，履行廉洁从业承诺
6、公用品的管理，将资源占为己有
36事业部综合办公室文案与档案管理
廉政风险点及防范措施
33文件下发
文件传递
公司下达的文件未能及时下发，造成严
重的后果
事业部重要公文，未能及时上报公司相
关部门，为事业部的工作顺利开展造成
严重的后果
3441印章管理
事业部的印章管理不当，审核制度不到
位
档案管理
工程过程管理
接收劳务队伍的贿赂，为其安排项目工
作
事业部工程部廉政风险点及防范措施排查表
事业部工程部经理廉政风险点及防范措施排查
42工程进度款
确认工程进度款利用职务之便，接收劳
务队伍赠送的礼品礼金，参加劳务队伍
安排的宴请
43444546工程存在问题
占
八、、岗位职责管理
过程监控
工程措施方案
B
事业部相关档案及项目档案管理失职
成严重的后果，造
B
A
责任人：事业部工程部经理
A
《廉政准则》深入开展学习，履行廉洁从业承诺，执行公司
各项管理制度
A
C
A
A
发现工程问题，劳务队依着关系托人行
贿，将此冋题不予以追究
检查下属岗位纪律及精神状态，发现不
良现象未能立即纠正
到施工现场进行检查，工期及进度控制
不到位，收受劳务队的好处不予以退究
工程系统中的措施方案，未能在保证安
全运行的前提下，节省能量耗费，纵容
劳务队伍任意对此有所更改
444岗位职权
制度管理
监督管理
利用职务上的影响为亲属及身边工作人
员谋取利益
组织建立健全工期管理体系，负责工期
管理制度的建立和完善不到位
负责工期管理考核与评价，负责重点工
程的工期监督管理时，受项目部个人关
系影响，讲交情，监督不到位
5客户满意度回
访
客户满意度调查表回访服务工作不到
位，或者受项目负责人的影响，虚报，仿报回访实情
事业部工程部劳务管理员党政风险点及防范措施排查
515253劳务评价
劳务选择
劳务监督管理
负责对公司劳务分包商和专业分包商的评价、收取好处费评价不具真实性
对合格分包商名录选择使用过程中，变
相更改分包商名录
在负责木事业部使用的施工分包“四化
一监督”管理过程中管理不到位，问题未能及时解决
5455劳务合同管理
劳务纠纷
对劳务用工人员与所在单位签订劳动合
同的监督管理不到位
C
A
责任人：事业部工程部物资管理员
B
在负责对本公司物资供应商的评价，不
具真实性，提供合格供应商名录未按照
要求提供
555物资材料监督
合作关系
物资采购
1、针对项目物资集中采购过程中，通过
搞个人关系，单独采购
2、冋项目物资负贡相关人员，唆使供应
商提高价格，从中得取好处费
3、以个人职权提供供应商名录，未通过
市场调查无结论私定供应商
661监督项目的物资管理工作，发现问题未
能及时解袂，或者滞后处理
在与材料供应商以“互利共赢”为前提
的合作过程中，以个人在事业部的权利，压制供应商为其提供好处
62信息管理
事业部物资信息.未能及时上报公司机
关，使其在能及时掌握各材料供应商的实际情况
63B
C
A
《廉政准则》深入开展学习，履行廉洁从业承诺，执行公司
各项管理制度
B
贵任人：事业部工程部劳务管理员
A
A
B
权力制衡。执行监督管理制
度
?发现
协调处理劳务纠纷过程中，接受劳务队
伍的受贿，企业利益和社会形象受损
事业部工程部物资管理员党政风险点及防范措施排查
56物资供应商信
息采集
进行监督管理，实行权利制
衡，学习违纪案例，遵守廉政
准则，履行廉洁承诺
A
A
A
B
A
C
材料供应
事业部各项目标价分离，工程所需各种
材料的总重，限重供应混乱，消耗大，C
材料积压多，未能及时把控
事业部技术质量部廉政风险点及防范措施排查表
事业部技术质量部负责人党政风险点及防范措施排查
64技术管理
责任人：事业部技术质量部负贵人
C
按审批流程进行
在负责事业部科技体系运行与管理时，技术管理和技术规划、计划，组织相关
工作时.利用个人职权违反公司的管理制
度
65技术示范工程
事业部项目牵涉到科技示范工程的立项
申报和实施过程中，接收上级检查时采
取不当行为，赢得奖项
B
进行廉洁从业意识教育
66深化设计
事业部深化设计管理过程中，难度大，要求高的深化设计，自行解决，或者自
行更改按照自行意愿落实深化设计，造
成不良后果
B
权力制衡，落实本岗位职责
6科技奖顶
事业部各工程项目的为赢得科技奖项，而采C
履行个人廉洁承诺，进行廉
洁意用不当行为行贿受贿
事业部技术质量部质量管理员党政风险点及防范措施排查
6质量创优
在执行事业部计划创优计划，组织实施
过程中，接受项目部人员的款待或者劳
务施工单位的宴请
识教育
责任人：事业部技术质量部质量管理员
A
6质量控制
负责事业部工程施工过程的质量跟踪与
监控时，发现问题未能及时处理，而是
等待项目负责人员或者劳务施工单位的暗箱操作
A
7质量策划与实
施
事业部各工程项目的质量策划和组织实
施时，发现疑难问题未能及时向公司相
关部门汇报而造成严重后果
C
7172质量信息
质量投诉
收集分析工程质量信息，及时处理好出
现的质量问题
处理质量方而的顾客投诉，使用不正当
手段拉拢顾客，己达到让客户撤销投诉
C
A
事业部成本预决算部廉政风险点及防范措施排查表
事业部成本预结算部经理党政风险点及防范措施排查
7374成本管理监督
成本风险管理
1、事业部各项目风险抵押责任制的归档
管理疏忽，导致事业部风险度提升，造
成损失
752、组织执行事业部项目标价分离，责任
成本确定、责任书签订、岗位责任状签
订、风险抵押、成本管理时，落实不到
位，训究个人交情，催促不到位，造成
廉洁从业意识薄弱
责任人：事业部成本预结算部经理
A
A
权利制衡，进行监督管理进行
廉洁从业意识教育
程序运行过程中，滥用个人职权掌控事
业部成本管理工作
A
76检查与考核
项目成本管理业务的检查和考核过程
A
中，发现问题处理不当，或者收取好处
直接放松此次检查与考核
77项目成本监控
成本数据
事业部重大成本风险项目的预警、防范
和监控不到位，造成严重后果
更改成本管理价格信息数据库的数据填
报，使用过程中不具真实性，给公司造
成严重的损失
7合同评审
投标报价
88182参与合同评审时。受分包单位的影响，出具相关不合格审查意见
在组织参与工程项目的投标报价，参加
招标答疑会中，出现不廉洁行为
参加招标文件评审及合同评审时，接收
投标单位的好处费
织织事业部投标文件的汇总、复核等工
作，并进行成本核算等必要的标时，发
现问题处理不当，或者采取不正当行为
予以解决
83在投标文件的询标答辩工作，投标总结
B
责任人：事业部成本预结算员
C
履行个人廉洁承诺，进行廉
洁意识教育
A
A
A
A
A
A
不到位，给后续工作带来难度
事业部成本预结算部预决算员党政风险点及防范措施排查
84工程造预结算
上报工作
工程造价指标资料积累和预结算报表统
计和上报工作不及时，导致公司无法正
常掌握言息，并处理分析相关冋题
85项目成本经济
指标
在审核事业部项目责任成本的各项经济
指标，发现项目成本问题，单一与项目
相关人员进行处埋，未能及时上报事业
部负责人，造成严重的后果
A
868签证索赔
信息采集
项目做好签证索赔管理工作不到位，造
成公司经济损失。
协调对接当地造价咨询部门、有关单位
及相关协会，为取得更多相关信息采取
不正当行为
A
A
事业部安全与环境管理部廉政风险点及防范措施排查表
事业部安全与环境管理部廉政风险点及防范措施排查
889安全监测
安全奖惩
安全施工方案
对事业部管辖项目部进行检测，发现问
题未能及时处理
进行事业部项目部安全奖惩权，按照个
人念愿进行奖惩安全施工方案
落实事业部安全施工方案，及时掌控事
业部各施工过程中存在的危险源，不接
受在此环节中出现的不廉洁行为
91安全标化工地
与事业部管辖项目为达到安全标化工地
标准，宴请相关部门负责人，或者为其
赠送礼
责任人：事业部安全与环境管理
B
C
A
增强个人廉洁从业意识，权
力制衡，并实行监督
B
品礼金，创优过程中弄虚作假，搞劳民伤财的“形象工程”
1、在安全大检杳中，为上级领导提供或
者接受超过规定标准的接待.或者超过规
定标准报梢接待费等相关费用
92安全检查
C
932、施工现场安全检查不到位，与项目部
相关人员一冋为施工单位作掩护，从中
捞取一定的利益.违反项目安全管理规定
A
94机械管理
1、到项目监督检查项目机械设备的使用
和维修保养情况时，发现问题通过不正
当手法解决
A
952、检查对在建项目使用公司机械租赁费
的计取时，与项目管理人员接受机械租
赁商宴请C
活动安排
市场部廉政风险点及防范措施排查表
事业部负责人党政风险点及防范措施排查
96市场开拓
接触与有业务关系，可能成为合作单位
的机构时，拉拢关系，宴请对方或者赠
送礼品等违法行为
99市场营销
910为开发新的客户资源，米取不正当行为
的宴请或者娱乐活动
责任人：事业部市场部负责人
B
进行廉结从业意识教育
例分析教育，权力制衡，C
1、在招投标过程中米取不正当行为
2、为能在管辖内中标重大项目，提出非
法营销策略
3、为拿下有目标的工程，米取不正当行
为应邀熟知的企事业单位进行竞标，报
低竞标报价.从而从中得利获得此标
B
A
A
101客户维护
为维护原有客户的关系网，提高顾客满
意度和忠诚度，采取不止当手法，违法
犯纪，宴请或者赠送礼品扎金进而拉拢
与顾客的关系
B
102营销宣传
负责公司在本事业部的营销宣传推介工
作中，采取不正当的营销手段，损害公
司名誉
103绩效评价
在进行顾客与市场结果的绩效评价时，与对手的比较分析不具真实性，为事业
部后续工作带来难度
A
A
进行廉洁从业意识教育，案
例分析教育，权力制衡，监督
管理，执行落实岗位职责
104对外对接
负责协调对接各地招投标业务主管部
门、有关单位及相关协会时，为其赠送
礼品礼金，以便拉拢关系
A
105资质营理
借个人在工作岗位上的职权，资质转让、挂靠：出现通过围标方式获取提成等违规
违纪行为
A
106资源信息
借组织安排业主有关考察接待为由，个
人决定大额资金运作，本人签字报销本
A
人经手的费用
事业部市场部营销员党政
改风险点及防范措施排查
10营销宣传
101、营销宣传中，扭曲公司的本意，给社
会造成不良影响
2、与竞争对手联盟，利用营销岗位，泄
露营销信息?从中获取利益
10协助客户维护
参与客户关系维护过程中，协助相关负
责人，执行违法违纪行为，为其赠送礼
品礼金
资源信息
11111对外对接
A
A
A
C
贵任人：事业部市场部营销员
进行廉洁从业意识教育，案
例分析教育，权力制衡，监
督管理、执行落实岗位职责
营销资源信息库提供受人指使，虚假信
息提供给公司
协助主要负责人与有关地方政府行业主
管部门及行业相关的协会、招标单位业
主、社会评委等联系和沟通时，米取不
正当手段，贿路各级政府官员
A
则从中获取私利
事业部市场部资料管理员党政风险点及防范措施排查
113资质管理
对企业资质证书管理不到位，随意给他
人
114合同管理
合冋文本管理不到位，泄露合冋相关事
宜
112营销
营销活动中泄漏公司机密、信息、靠放
开原责任人：事业部市场部资料管理员
A
A
A
A
进行廉洁从业意识教育，案
例分析教育，权力制衡，监
督管理、执行落实岗位职责
115印章管理
116信息数据
印签等管理不到位，为不符合实际的文
件盖章
建立公司市场营销信息系统，负责营销
资源数据库的建立、维护与管理
?提供数
据不具真实性，为公司造成管理困难
事业部财务资金部廉政风险点及防范措施排查表
事业部财务资金部负责人党政风险点及防范措施排查
11报表审核
各类会计报表的审核、编制及报送工作
不到位，中核出现漏洞，给公司造成损
失
111112资金管理
监督管理
1、事业部相关负责人职务消费的管理和
监督不到位，失职为公司造成资金流失
2、事业部财务监督检查和公司财务规章
制度执行不到位，造成损失
1、负责事业部各用金借款的清收管理时
者消收环节出现漏洞，造成损失
责任人：事业部财务资金部负责人
C
履行个人廉洁承诺，进行廉
洁意识教育
A
C
A
讲究个人关系，手续不齐全为其办理借
款或2、转匿事业部资金，公款私存，私分利
息、挪用公款
121122A
3、结奖金为由，为事业剖财务人员发放
“奖金”
4、强迫，指使、投意财务人员设立帐外
A
A
123小金库和制假帐表
负责公司事业部费用日常报销等会计核
算工作时出现漏洞，把
关不严，造成经济损失
124日常报销
C
125项目管理
负责对顶目部财务业务的指导、服务和
考核，发现问题未能及时处理，造成不
良影响和后果
C
项目部廉政风险点及防范措施排查汇总表
序号
风险源（点）
表现形式
风险等级
A
A
A
A
C
A
履行发包人合约时和分包单位进行私下
交易
假公济私
用公款报销或者支付应由个人负担的费
用
不经过项目部而私自存放公款
违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人
谋取私利
1、干预和插手工程项目的发包、转包谋
取私利
2、干预和插手工程所需的招投标事宜
3、利用项目经理职权为亲属及身边工作
人员谋取利益，从中得利
A
4、以个人名义私下承揽项目分部分项工
程
5、个人在劳务队、材料供应商和有业务
交往的单位及个人报销各种费用
防范措施
项自项目经理廉政风险点及防范措施排查表
谋取不正当利
益
接收、索要、占用劳务队伍的财务
接受分包队伍、材料供应商赠送的礼品，参加邀请出席宴请和各类娱乐活动
减低质量标准，减低女全标准，收取不
正当受贿
盈利活动
联合劳务分包队伍或者材料供应商私下
勾结，暗箱操作经营或者办企业
在经济团体和社会团体单位中兼职取
酬，以及从事有偿中介活动
责任人：各项目项目经理
严格落实廉政准则，践行廉洁
从业
建立健全本系统的管理制度，严格执行假公济私
B
A
A
A
A
A
加强制度化落实，执行分离管
理
严格履行项目的各项制度，遵守公司的规定，进行工作
B
弄虚作假
签证过程中弄虚作假
以不正当手段，为项目部获取荣誉等利
益
对外泄露公司商业秘密，项目部内部信
息，A
C
A
权力制衡，进行会签监督管
理，损害企业利益
项目部商务经理风险点及防范措施排查表
项目商务经理廉政风险点及防范措施排查汇总
序号
项目总分包合「
司履约控制
表现形式
风险源（点）
招投标
1、私自泄露项目信息，与投标单位私通
消息，获取利益
2、接受投标单位的贿赂
3、联合投标单位，参股共同参与投标报
价
4、邀请无诚意商进仃假象投标报价，搞
最低标底，从中获利
分包合冋履约担保书内容的确定
履约保函实际额度的确定，过程监控
分包违反规定履约内容，私下进行保函
调控
建设单位违反履行，私定解决方案
不做任何反应
合同实施过程中合同履行和外部因素的变化情况时，未及时对风险级进行动态
调整?对实施过程中出现的问题提出履约
警示，与上级合约部门未能及时沟通信
息
C
?或者
A
A
A
B
C
B
C
严格按照规章制度行使权力
风险等级
A
责任人：各项目商务经理
防范措施
权力制衡，严格遵守规章制度
11121314分包结算
1、利用办理分包结算为由，受贿获取不
正当利益
2、办埋总包结算与设计方私下商定，谋
取利益
3、结算过程与分包队伍相互勾结，更改
结算清单
4、私自确定分包单价
5、分包结算书策划不到位，或者未按照
约定的内容进行结算
1、分包签证内容摘要、签证依据、签证
事实等，虚假不真实、全面，及时、准
确和证据不充分的情况下给予签证
2、分包签证复核不到位，违反有关规定
确定权力制衡，严格遵守规章制
A
A
A
A
A
B
严格按照规章制度行使权力
15分包签证
权力制衡，严格遵守规章制度
16111违反纪律
B
3、签证原则应“实事求是、量入而签”
4、签证违反原分包人投标承诺及合同的有关约定
利用公事为由，私自租用小车
B
C
警示教育，意识教育，履行党
风廉政建设
报销应有个人承担的各项费用
2项目商务
预结算员
廉政风险点及防范措施排查表
C
责任人：各项目商务预结算员
序号
21风险源（点）
分包签证
月度进款
表现形式
办理分包经济性签证审核，不查证相关
资料，草率确定经济签证内容
月度工程量对报不遵报实事为依据，自
行确定工程量支付月进度款
风险等级
C
A
B
防范措施
岗位职责的诠释，履行项目个
人廉洁承诺
2223结算工程量的确结算量确认过程米用现场实际发生量结
合图认
纸预算共同确认，确认过程把控不
到位，审核、复核，规避风险不到位
项目办公室廉政风险点及防范措施排查表
序号
购置项目用品
相关单位业务
往来
报销贴票
验收
出租车辆
项目所需与相关单位有业务来往，为拉
关系相关单位采取行贿行为，接受行贿
受贿
利用办公之便，多贴或者乱贴、乱报应
由个人承担的报销费用
11121314组织活动
宴请
检查
迎接政府相关部门或者公司有关部门进
行检查时，为上级或者公司领导赠送礼
品礼金
15后勤安排
1、利用职务之便，为亲朋好友安排后勤
工作
162、接受为人所托，接受贿赂为其安排后
勤服务工作
C
C
验收时为上级验收机构赠送礼品礼金
1、私自租用车辆，用于个人使用
2、公家车辆管理中的油费控制，将个人
油票报销至公车中
3、借办事为由，使用车辆出行
组织活动过程中超额上报
利用职务之由宴请自己亲朋好友聚会
C
C
C
责任人：各项目办公室主任
风险等级
A
防范措施
开展效能监察，项目管理制度
落实到位，多人参与
C
C
C
C
B
并贯彻落实《廉政准则》
风险源（点）
备用金控制
或者己用
表现形式
根据每个项目特有的备用金，随意用作
他有1、办公用品购置，抬高物价，少购或者
购置低廉物品，上报为高物价
2、购置后勤保障用品，与商家商定返点
事宜
3、食堂管理，购买菜品，联系供应商从
中得利
4、购买上级捡聋和验收时所需用品时
上报数额与实际不相符合
.
B
履行项目管理人员廉洁承诺
开展廉洁从业意识教育
权力制衡，进行全员监督制度
C
C
C
开展廉洁从业意识教育
权力制衡
C
权力制衡，进行全员监督制度
项目技术质量部廉政风险点及防范措施排查表
项目技术质量部负责人
廉政政风险点及防范措施排查表
责任人：各项目技术负责人
风险等级
防范措施
序号
风险源（点）
表现形式
项目策划
1、执行工程策划时，摄入外在人为因素
控制工程的正确实施方案，为后期违规
违纪行为做铺垫
A
权力制衡严格遵守规章制度
2、组织实施项目环境因素的识别、评价
及控制策划过程中，发现存在的问题规
避不到位，导致造成不良的后果
C
履仃取责，进寸本冈位职责，廉洁从业
方案编制
主持编制施工组织设计时，降低施工工
艺，前期为分包或者材料商提供便利埋
下伏笔
A
进行警示教育，履行廉洁承诺
相关内容
质量控制
制定质量计划时，单一考虑材料，忽略
设计本身的质量要求
1、项目技术文件的控制不到位，施工方
因私自更改技术方案而与技术负责人商
通更改技术资料
C
C
严格按照规章制度行使权力、实行监督审核制度，开展效能
监察工作
C
A
技术资料
2、在责任范围里为施工单位创造虚假技
术资科，工程记录未根据实情记录
3、在施工过程设计中，为满足施工方提
出的非正常施工程序而更改后期设计技
术方案
4、负责与相关上级部门沟通技术方面冋
题的时候，采取不正当手法行贿受贿，以便走捷径
B
奖项申报
验收
验收资料
5、资料归档，为使工程资料顺利通过，采取行贿受贿的手段
捏造虚假资料申报技术质量奖项，通过
行贿受贿取得
在验收过程中为使不合格产品通过验
收，向甲方、监理单位赠送礼品礼金。
在负责委托实验室的评价过程中时，对
项目产品的监视不到位，为使产品合格
率采取不正当手法为相关负责人员赠送
礼品礼金
C
C
C
C
警示教育，廉洁从业
111213报销
在公司或者劳务公司报销应由个人承担
的费用
C
履行职责，遵守本岗位职，廉
洁从业
责任人：各项目技术员
项目技术质量部技术员
廉政风险点及防范措施排查表
序号
风险源（点）
表现形式
以送传技术资料为由，租用小车自行使
用，报销应由个人承担的费用
15协助工作中，不经技术负责人的冋意，私自联系更改技术资料
16风险等级
C
B
C
业
防范措施
履行职责，遵守本岗位职
廉洁从加强警示和廉洁意识教育，认真履行项目管理人员廉洁
从业承诺书
14技术资料方面
为满足施工单位需求，私自联系设计单
位
为迎接上级的监察，弄虚作假更改技术
1C
加强职权责任人落实，严格按
资料
照流程进行，根据实际情况确
疋
C
风险等级
B
A
加强《廉政准则》学习
责任人：各顶目质量负责人
防范措施
加强现场监控，加强教育
警示教育，廉洁从业
私自将项目技术资料或者图集占为己有
1中饱私囊
项目技R质量部
质量负责人
廉政风险点及防范措施排查表
术
「
序号表现形式
风险源（点）
1质量监督
负责现场质量监督过程中，?发现间题未
能及时处理，并接受施工单位行贿受贿
2材料验收
入场材料质量验收.把控不到位，与材料
验收负责人一冋，接受材料供应商为达
到不合格材料入场.进行的行贿受贿
21质量奖惩
在实行现场质量奖惩权的时候，滥用职
权，违背公司和项目的各项制度。按照
个人意愿对施工单位非实际进行奖惩
22材料不合格产
品的处理
2324施工分工记录
质量验收
在负责制料不合格产品处理过程中、未
能及时报告项目技术负责人，自行与物
资管理人员处理不合格产品
依据个人施工单位的关系，违背事实进
行记录，或者取向于某一施工单位
为满足质量验收能一次通过，而米取行
贿行C
权力制衡，严格遵守规章制度
C
权力制衡，严格遵守规章制度
C
C
权力制衡，严格遵守规章制度
警示教育，廉洁从业
责任人：各项目测量员
为，违反廉政从业
项目技术质量部
测量员廉政风险点及防范措施排查表
序号
2526风险源（点）
现场测量
仪器管理
负责现场测量设备的控制中，发现施工
单位施工己过期的测显仪器或者无检测
资料的仪器时，告知后却被施工队伍收
买，续而继续使用不合格仪器，给项目
造成损失
22设备送检
测量仪器监察
在规定周期送检和记录标识时，设备管
理不到位
发现测量错误数据时，未能及时上报技
术负责人，而是联合施工单位蒙蔽问题
的存在
C
C
表现形式
负责施工现场测量工作时，纵容施工单
位所造成的测量错误
风险等级
B
C
防范措施
岗位职责的执行力加强
岗位职责的执行力加强
岗位职责的执行力加强
权力制衡，严格遵守规章制
度
2测量记录
按照分工做好测量记录的控制，沟通过
程中，利用职权迫使施工单位按照本人
意愿执行非事实工作情况
C
权力制衡，严格遵守规章制
度
项目技术质量部
实验员廉政风险点及防范措施排查表
序号
3风险源（点）
材料送检送样
管理
责任人：各项目实验员
风险等级
C
防范措施
开展警示教育和效能监察，并
加强权力制衡
表现形式
1、在负责对原材料和过程半成品取样送
检时，取样材料未能根据实际入场材料
取样
2、试块养护时间与现场施工时间并非为
31C
同一时间，米取与商品混凝土施工单位
制作假品作为试验试块
323、送样材料的原始资料不全，或者所到
材料与送样材料不符，被材料供应商收
买而违反岗位职责
C
334、为使送样材料能一次通过试验，听取
不可取的方式方法，给试验单位相关负
责人赠送礼品礼金
项目技R质量部
资料员廉政风险点及防范措施排查表
术
「
序号表现形式
风险源（点）
34技术资料管理
1、整理施工资料过程中，发现不合格资
料，为简便而伪造假资料，作为存档资
料
35362、审核资料过程中松懈，并接收施工单
位赠送的礼品
3、协助技术负责人的工作，参与施工过
程的技术管理时，刁难施工单位为自己
谋取私利，接受施工单位增送的礼品
34、往来文件、签证资料、材质证明、检
验报告、质量检查记录等技术资料掌官
过程中.与施工单位冋谋伪造更改重要资
料
35、项目资料不能同步时，收取分包单位
的贿赂，为其捏造非真实施工资料
项目工程部廉政风险点及防范措施排查汇总表
序号
风险源（点）
工程量确认
字
2、图纸预算与实际工程量最终确认单，确认过程中与分包队伍商定认量方式。
损害公司利益
物资计划
分包签证
验收确认
3、物资计划不经审核一味米用分包单位
提供的虚拟数据，造成材料浪费
4、签工过程中收取好处费
5、验收单确认，故意卡扣找理由，捞取
好处费作为理由
项月管理
劳务安排
6、项目管理和环境管理不到位，造成损
失后与过失方私了，或者商定它法解决
7、负责分管专业施工生产协调和调度的过程中.拉拢施工单位，安排利润率高的分部分项工程给指定的分包单位
施工过程控制
C
责任人：各项目资料员
风险等级
C
防范措施
进行警示教育，履行廉洁承诺
相关内容
C
C
C
C
责任人：项目工程部管理人员
风险等级
C
A
防范措施
权力制衡，严格遵守规章制
度
表现形式
1、工程量清单确认签字复审不到位，随
意签B
A
C
严格遵守规章制度
信守廉洁承诺，开展效能监察
C
A
权力制衡，严格遵守规章制
度
&施工过程中出现质量问题，造成不合
A
权力制衡，严格遵守规章制
格。不按照有关规定进行返工或者处理
质量事故，收取施工方好处费敷衍了事
技术资料
9、利用技术问题之便，更改设计原有材
料，与施工方私通调换材料，谋取不止
利益
项目物资部廉政风险点及防范措施排查汇总表
序号
表现形式
风险源（点）
物资招标
招标过程中，联合投标单位合谋策划中
标方案，私自将其余投标单位报价透露
给对方?以获取私利
唆使材料供应商以材料付款为由，停止
供应供应商评价
物资入场
材料，提供公司内部信息，得取好
处
采购设计图纸以外的材料作为施工所需
利用对市场熟悉之便，提供虚假采购信
息，捏造假象
不以事实为根据，按照自己意愿违背实
际情况，评价供应商
与供应商合谋将不合格产品入库
接受供应商的经济诱惑，会冋供应商一
起贿赂甲方、监理，为工程带来损失
物资供应量不足，不经查证，签字确认
度
A
严格按照规章制度行使权力
责任人：项目物资部管理人员
风险等级
A
防范措施
权力制衡，严格遵守规章制
度
介绍亲朋好友介入投标，并将其余标底
提前告之
超额发标?扣取标书成本费为占为己有
招入资质不合格材料供应商进行投标报
价，物资采购
透露内部信息
市场商家对比不到位，自行确定供应商
私自暗地进行操控，与熟识商家买通，将价格提升，从中分取差价
A
C
A
A
A
A
严格按照规章制度行使权
力、实行监督审核制度
B
A
B
权力制衡，严格遵守规章制
度
A
A
A
加强内部管理到位，现金控制
流的监督
C
严格按照规章制度行使权
力
11121314，监督检查
分包商自行购买材料，物资控制过程中，失职
15处理不合格产
品
在负责处理不合格产品时，不严格按照
规定做好各项记录，按照自行制定的办
法处理此类产品
1611退租清点过程中，以耗损为由，与租赁
公司
租赁材料
租赁材料的租用手续，风险规避商讨不
到位，自主主张确定租赁合同
租赁方式与价格暗臧玄机，与租赁方私
下联手
C
A
A
加强职权责任人落实，严格按
照流程进行，根据实际情况确
疋
联手将其余量占为己有或者平均分
配
1废旧物资处理
可利用材料与废旧材料混为一潭，现场
监督不到位废旧回收公司将其一同折价
为廉价材料托运走
B
2故意与废旧回收单位商定回收价格，从
中捞取好处
清点废旧物资清点不准确，或者错误造
成数量降低
物资保管
保管期间，私入库房，挪用可私用的材
料
找理由，联系供应商为私人提供所需之
材
B
C
C
C
212223假公济私
项目安全部廉政风险点及防范措施排查表
项目安全总监
廉政风险点及防范措施排查表
序号
风险源（点）
安全评价
表现形式
危险源辨识、风险评价与控制策划，环
境因素的识别与评价中，不够全面，为
工程造成严重的损失
安全教育
入场前的安全教育?因施工作业人员不间
断入场，而忽略入场前的安全教育，听
从于施工单位所言的各种理由，并接受
施工方的行贿受贿
作业现场安全
排巡视安全排查过程中，发现问题存在时，未查
能及时下达整改通知，接受作业人员
的片面理由，或者以此为由接受宴请
安全检查
安全检查中，施工单位不能按要求及时
整改，为减少整改所花费的人力、财力，私下与安全负责人进行沟通，并宴请相
关负责人
安全配备用品
为达到安全器材配备标准，私做主张购
买安全配备用品，或者私自上报非安全
配备用品的费用
购买安全器材
工程施工过程中及生活区必须配备的安
全器材的购置。人为提高购买价格或者
开具虚假发票
接待
在安全大检查中，为上级领导提供或者
接受超过规定标准接待，或者超过规定
标准报销接待费等相关费用
安全各用金的使违反规定将安全备用金用于个人使用，或者用
违规借用，或者超标准购置非本项
目使用的各类安全配备器材
创优
为使本项目达到安全标化工地标准，宴
请相关部门负责人，或者为其赠送礼品
礼金，创优
贵任人：项目安全总监
风险等级
C
防范措施
责任意识教育，加强岗位职责
B
进行监督，增强责任意识，深
入贯彻《廉政准责》
A
严格实行监督审核制度
B
信守廉洁承诺，开展效能监察
B
增强个人廉洁从业意识，权力
制衡，并实行监督
进行监督审批制度，增强责任
意识深入贯彻《廉政准则》
B
C
严格按照规章制度行使权
力
C
权力制衡，严格遵守规章制
度，进行监督审批制度
C
严格按照规章制度行使权
力
过之浑中弄虚作假，搞劳民
伤财的“形象工程”
施工现场作业人员职业健康监察未按照
规定进行检查，劳务分包单位为节省其
费用，而收买项目负责人，免除此项工
作，或者采取行贿行为收买项目管理人
员
职业健康检查
C
加强项目制度管理，增强责任
意识教育，信守个人廉洁承诺
11安全记录
唆使安全资料管理人员根据个人与劳务
单位的交情更改安全记录资料，接受宴
请
C
严格按照规章制度行使权
力
12安全奖惩权
行使个人安全奖惩权时，违反事实受施
工单位行贿行为，按，照个人意愿进行奖
惩，安全生产、环境管理、文明施工等
情况不达标
C
权力制衡，严格遵守规章制度
13安全监测
对关键性参数进行监测，发现问题下达
整改通知，并对整个通知进行验证过程
中，采用不可取的方法进行验证，在验
证过程中受施工单位外在因素的影响，使验证结果不具真B
加强项目制度管理，增强责任
意识教育，信守个人廉洁承诺
实性，同时接受施工
单位宴请或者贿赂金
项目安全管理员
廉政风险点及防范措施排查表
14组织学习
协助安全总监组织有关人员学习和贯彻
执行有关安全生产和安全技术规定，此
过程中，学习不到位，学习记录不具真
实性
15安全施工方案
落实好安全施工方案的实施工程，及时
告知安全总监在施工过程中存在的危险
源，在接受此环节中出现的不廉洁行为
16安全奖罚依据
提供安全奖罚第一现场的原始数据过程
中，接受宴请或者礼品礼金，弄虚作假
获取私利，1安全验收
审查安全和验收安全设施、设备，发现
问题时自行和提供方商定解决方案，隐
瞒实情并接受提供方提供的好处
11安全配合
安全检查
对公司安全部门的督促检查不给予配
合，整改联合劳务队伍敷衍了事
施工现场安全检查不到位，为施工单位
作掩护，从中捞取一定的利益，违反项
目安全管理规定
22122责任人：项目安全管理员
C
加强项目制度管理，增强责任
意识教育，信守个人廉洁承诺
A
C
A
C
A
特殊工种管理
收取劳务队伍好处费为劳务队伍办理虚
假的特殊工种操作证
疏漏安全规定签订安全责任书，讲究私
下交A
B
C
安全责任书签
订
情参加宴请和接受贿赂
卫生管理
生活区卫生管理，严格按照项目管理制
度执行，不因施工单位原因而违背
项目劳务管理员
廉政风险点及防范错施排查表
23劳务合同
根据入场人员?劳务单位提供劳务合同至
项目备案材料真实有效为劳务单位隐瞒
或者制造虚假合冋，劳务单位提供的礼
品
2425劳务考勤
劳务工资表
劳务承诺书
2622劳务组织机构
劳务任命书
虚报劳务人员用工情况，导致项目无法
真实掌控项目劳动力
未能如实下发劳务工资，而捏造劳务工
资本
承诺书不完善，未能及时完善，给项目
管理造成一疋的影响
提供的劳动组织机构图与实际上岗人员
不符，放纵劳务单位的行为
任命书并非本劳务单位法人所签订，加
盖公章为伪造章，为项目的管理增加难
度，把关不严
233132劳务安全协议
劳务考核
劳务花名册
劳务身份证管
理
劳务身份证复印件非真实入场人员，劳
务队伍随意提供，收买劳务管理人员，不予以追究
项目安全资料员
廉政风险点及防范措施排查表
33安全资料归档
作业人员上岗证的管理过程中，被施工
单位管理人员使用手段，唆使资料管理
人员过期或者不合格的上岗证继续保留
存档，或者握造伪造上岗证
34租赁大型机械
安全资料
大型机械租赁公司提供资料中存在不合
格，或者备案不到位，接收好处费，为
租赁公司遮掩拖延上报时间
353633责任人：项目劳务管理员
C
增强个人廉洁从业意识，权
力制衡，并实行监督
C
C
C
A
C
与安全管理员一冋完善好安全管理协议
资料的管理
月度劳务考核，根据个人感知度考核，提供虚假数据，接收劳务单位的好处
花名册汇总表与身份证复印件不相对
应，不予追究，而与劳务队一起捏造
C
B
C
C
责任人：项目安全资料员
C
遵守廉洁承诺，廉洁从业
B
安全生产投入
安全相关资料
下发
安全生产投入汇总存档私自更该数据，与劳务队伍联手获取利益
因劳务关系，拖延下发时间，为劳务队
伍争取时间差，从中获取劳务利益
B
C
C
C
特殊工种资料
管第一时间获取信息不到位，为劳务队伍
提供方便
理
三级教育资料
归档
三级教育归档资料，与劳务队伍同谋将三
级教育卡做小的变动，违背事实
篇二：事业部廉洁风险排查点报告
事业部的风险规避措施包括以下几个方面：1.明确风险管理战略：制定明确的风险管理战略，包括风险识别、评估、控制和监控等方面。确保所有员工都清楚自己的角色和责任，了解如何应对风险。2.建立风险管理制度：制定完善的风险管理制度，明确风险管理的流程、标准和程序。确保所有员工都清楚自己的职责和权限，并知道如何执行风险管理流程。3.建立风险评估机制：建立有效的风险评估机制，定期对业务环境、市场状况、法律法规等方面进行评估，以便及时发现和应对风险。4.建立风险监控机制：建立有效的风险监控机制，定期对业务运营、财务状况等方面进行监控，以便及时发现和应对风险。5.建立风险应对机制：建立有效的风险应对机制，制定应急预案，以便在发生风险时能够及时应对，降低损失。6.加强员工培训：加强员工的风险意识培训，提高员工的风险意识和应对能力。定期组织风险培训和演练，提高员工的实战能力。7.建立信息沟通机制：建立有效的信息沟通机制，确保信息在各部门之间传递畅通，以便及时发现和应对风险。8.完善风险管理信息系统：建立完善的风险管理信息系统，实现风险信息的实时监测、分析和预警，提高风险管理的效率和准确性。9.建立风险管理文化：将风险管理纳入企业文化建设，倡导全员参与风险管理，形成共同的风险管理理念和价值观。10.定期评估和改进风险管理措施：定期对风险管理措施进行评估和改进，确保其适应业务发展和市场变化。同时，关注行业动态和法律法规变化，及时调整风险管理策略和措施。通过以上措施的落实和执行，可以有效地规避事业部面临的风险，保障事业部的稳健发展。
篇三：事业部廉洁风险排查点报告
兴业银行事业部改革与风险控制借鉴
兴业银行事业部改革与风险控制借鉴
继民生银行之后，兴业银行也打算摈弃传统的总分行架构，进行大刀阔斧的事业部改革。目前该行已在总分行层面完成3大条线的业务架构调整，成立企业金融总部、零售银行总部和金融市场总部，并对金融市场条线进行了一些内部整合。与业务架构改革配套，兴业银行整个风险管理控制体系也在全行范围内发生重大变革——三大业务条线每个都单独设立风险管理部门。此次改革明晰了各条线下业务部门的领域划分，并将风控关口前移，旨在加强兴业银行的专业化运作能力，增强整体风险管理能力。
一、兴业银行与民生银行事业部改革对比
（一）部门设置
兴业银行总行层面三大条线的业务架构调整，即企业金融条线、零售银行条线、金融市场条线，分别对应企业金融总部、零售银行总部、金融市场总部，总裁由三名副行长分别兼任。
民生银行设投资银行部、贸易融资部、金融市场部、衍生产品部、行业事业部、交通行业部、能源电力行业部、房地产行业部、中小企业部、零售银行部等近十个事业部。
（二）职能和人员分配
兴业银行：除增设总裁职位，此次业务架构的改革主要集中在对金融市场条线进行了一些内部整合，该条线新设资产管理部取代原基金金融部，并承接资金营运中心的全部代客理财业务。金融市场条线下的基金金融部和期货金融部均被撤并，前者将构成新设立的资产管理部的主体，后者则将整体并入资产托管部。原属于资金营运中心的代客理财业务
也全部划入资产管理部。新设立的资产管理部将统领全行理财业务的管理，尤其是要承担理财产品的创设和运作职能，不过具体销售仍然会放在各个不同条线。兴业银行第一是把金融市场总部与企业、零售三大板块并驾齐驱，体现了兴业银行按照客户类型划分业务结构
的思路，所有的产品、服务都是围绕这三个类型的客户来展开的，属于哪个条线，区别的标准就是客户以什么样的身份、提供什么样的单据在银行开立账户；第二是从风险隔离和监管要求的角度出发，将金融市场中的自营业务和代客业务严格分离，在金融市场做一笔交易到底是自营交易还是代客交易，从混在一起到明确的资金营运中心做自营交易、资产管理部做代客交易，风险隔离和监管更符合标准。
民生银行：各事业部均有利润、业务指标，事业部之间实行内部计价法。事业部改革以后，原有的分支行行长将主要从事后台和零售业务。公司的审贷官员全部取消，进入到各事业部。在风险控制上，每一个事业部均派驻风险控制官。民生银行事业部改革使其从原先的块状管理（分支行）转变为条状管理（事业部），有利于各事业部实现人财物独立，真正独立核算，在体制上实行垂直管理。
二、事业部改革将风控关口前移
与业务架构改革配套，兴业银行整个风险管理控制体系也在全行范围内发生重大变革——三大业务条线每个都单独设立风险管理部门。此前兴业银行的风控体系主要由总行风险管理部门及其下派的内嵌于各条线各业务主体的风险管理处室构成。而调整以后，兴业银行将内嵌于业务部门的风险管理处室加以整合统一，使之成为各条线下与业务部门并列的风险管理部。
兴业银行同时还在总行设立一个制定政策的风险管理总部凌驾于三大独立的风控部门之上。各条线的风控仍然是专项报告、集中管理，其工作要兼顾两方面的要求。比如说，业务审批由管风险的行领导批，而奖金是业务条线的领导发。此次改革明晰了各条线下业务部门的领域划分，并将风控关口前移，旨在加强兴业银行的专业化运作能力，增强整体风险管理能力。
而民生银行的金融事业部改制全面打破了与中国行政层级体制相适应的银行总分行设置的惯例。与部门银行制不同，事业部制强调专业化的营销和集约化、垂直化的管理，这有利于各业务部门在人力配置、产品与市场定位等方面趋于更加合理。改变了过去以分行为中心的条块分割的管理模式，对分散化的各种业务资源按照客户、产品和
行业三个维度进行重新整合，对公司主要产品线和行业线实行垂直的事业部管理体制。与此相配合，垂直的风险控制管理体系、独立的评审制度以及专业化的审批流程将保证风险控制的独立性和审慎性，提升风险管理的效果。
总的来看，事业部制改革也有助于限制人员规模扩张、控制费用增长、实现有效的风险管理；专业化的营销与集约化的管理也更有利于为客户提供高质量的金融服务，满足客户的各类金融需求，其正面效应在实施一段时间之后将会逐步显现出来。事业部对本部门业务的专业化、集约化经营，有利于业务统一规划和资源优化配置，有利于推动业务快速发展。尤其是在风险控制方面，经营管理风险和市场风险相对集中，风险管理更为专业，有利于对产品风险的有效控制和化解。
篇四：事业部廉洁风险排查点报告
关于党风廉政建设责任制贯彻执行情况的汇报
按照集团公司对反腐倡廉工作的总体要求和部署，在开展党风廉政建设各项工作中,我们以“惩防体系建设"为总抓手推进廉政建设责任制等五项制度的贯彻落实并取得了一定成效。下面从六个方面向集团公司各位领导作情况汇报：
一、公司的简要情况
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目前公司系统共有在册职工1574人,其中在岗职工793人；公司总部现有在职职工228人，中层以上干部36人，其中领导班子成员8人，占在职职工人数的15。8%.公司总部共有部门18个，其中职能部门8个。公司设有纪检监察室，有专人负责纪检监察工作.（组织构架图见PPT）.
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党组织及党员队伍情况
我公司系统党委6个:总公司、华东公司、东北公司、西南公司、天津公司、深圳公司.总部党委下设19个党支部，其中总部在职党员支部9个，华北在职党员支部2个,总部离退休党支部3个,华北离退休党部5个(见PPT)。
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在每年召开的公司系统工作会议上都将党风廉政建设和纪检监察工作作为重要内容进行全面部署。在今年工作会议上，结合公司在经营管理活动中存在的突出问题特别强调：要进一步加强管理制度的完善，加强法律、人力资源风险的控制和管理，要进一步完善项目管理，建立从立项评估与审批、过程监控与管理、项目收尾与验收全流程的管理体系，控制决策与经营风险。同时要加大公司廉政建设工作力度，重点关注“三重一大”效能监察、制度检查、领导干部思想教育、领导干部廉洁自律准则执行情况的落实;加强对重点岗位、重点部门、重点项目的监察,确保干部队伍健康成长，确保国有资产保值增值。
今年，我们共接到信访举报2人次，其中没有涉及到经济和违法违纪方面的问题.
二、惩防体系建设情况
为全面贯彻党的十七大精神，认真落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系工作规划》和集团公司《建立健全惩治和预防腐败体系实施方案》,推进我公司惩防体系建设。结合公司实际，我们于2006年就制定了公司《惩防体系实施细则》，成立了以党委书记为组长，纪委书记为副组长,由相关部门主要负责人组成的贯彻落实《实施纲要》工作领导小组，为全面贯彻落实《实施纲要》提供了组织保证.在惩防体系建设中我们注意抓好三个环节：
一是任务分工具体，将《实施纲要》和公司《实施细则》确定的工作任务细化落实到公司系统各单位和相关人员。
二是严格落实责任，明确公司党委、纪委、公司各单位、有关职能部门、各党支部贯彻《实施细则》的责任,严格责任考核，强化责任追究，保证任务落实.
三是注重工作实效，科学制定规划，明确具体任务,坚持改革创新，突出工作重点，按照公司确立的“三个一起”(一起部署、一起落实、一起检查）的工作模式,结合具体实际积极构建和创新惩防体系建设的形式和内容并逐步推进。
通过组织、责任到位，工作内容明确,使惩防体系建设抓出了实效.▲
几项具体工作
（一)从加强制度建设入手，强化源头治理工作。
1、按照公司中心工作，进一步加强制度与机制建设，提升执行力和精细化管理水平.近两年公司在管理制度建设方面做了大量工作，相继制定完善了《财务管理制度》、《资产管理制度》和《合同管理制度》等。去年四季度又对公司现有的管理和业务流程进行分类整理，明确了公司层面的流程、部门内部流程、跨部门流程的定义及衔接点流转时限和责任人；重新梳理了公司规章制度，并于去年下半年至今年初编印完成了公司规章制度手册，其中废止了已不适应公司当前工作需要的制度流程，使公司新业务、新模式方面的规章制度更加完善和清晰。
2、去年底,对公司原有的《“三重一大”决策程序的实施细则》进行了重新修订和完善。对其中“三重一大"事项的范围、决策的基本程序及要求、责任追究等条款做了更加细化和明确的规定。
3、公司各项管理监督体系逐步完善，对防范和控制风险起到了极大的保障作用。两年来公司重新制定了《资金支出审批流程》、《公司风险管理制度和公司系统证照管理制度》等，严格控制风险业务，做到关口前移,从制度上防范风险的发生.4、组建了一支由支部纪检委员、地区公司有关人员和总部各部门指定人员组成的兼职监察员队伍,调配各方人员，建立有领导，有骨干,有专业，有群众参加的监督机制，进一步加强“内部牵制”力度.我们还根据人员的变化及时调整充实，保持公司系统上下沟通的渠道和信息传递的畅通。同时通过网络建立公司领导与干部群众联系平台；建立了“监督意见箱”,随时接受群众的监督，倾听职工心声，解决群众反映的热点问题,推进公司持续稳定健康发展.（二）加强党风廉政建设,筑牢防腐防线
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在惩防体系建设中，我们始终坚持党风廉政宣传教育的正确方向，充分发挥正反典型在廉政教育中的示范和警示作用，以身边典型案例积极倡导和弘扬正确的世界观、人生观、价值观和权力观、地位观、利益观。以正面宣传为主,注意把党风廉政建设宣传教育工作纳入企业文化、廉洁文化宣传教育的总体部署。一是加强党员干部的理论教育,坚持以科学发展观引导广大党员干部加强党性修养和世界观改造，解决好理想信念问题；二是抓好优良传统和作风教育，使广大党员干部牢记党的宗旨,增强在困难时期不负使命，提高责任感；三是加强道德教育，引导
党员干部加强思想道德修养，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，做到廉政勤政；四是深入开展党纪政纪和法律法规教育，通过典型案例、参观、收看警示片等多种形式开展宣传教育活动和扎实有效的工作，不断增强党员干部的法制观念和廉洁自律各项规定的认识的提高,增强在各项经营管理活动中自觉维护和遵守党纪国法的意识和防范能力，做到廉洁从业，依法经营。每年七一前夕,我们还对新党员进行专门培训，侧重进行党内法纪、法律、法规教育，增强他们的法律法规观念。在宣传教育中尤其注重对高级经理、中层以上干部及新入职的员工从不同侧面进行法律法规及公司各项规定的专项培训，做到防患于未然（见PPT）。在干部提拔使用前纪委监察部门都要对提拔对象进行诫勉谈话。
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以创建“四好班子"为主体，抓好班子自身建设
加强领导班子建设是党风廉政建设工作中的重点任务.我们以抓好“四好"(即：
理论学习好、团结协作好、作风形象好、工作实绩好）领导班子创建为着力点，把深入开展“学习实践活动”和“创先争优活动”有机地结合起来，按照“四好班子”的要求，以提升班子的领导水平，改进思想作风，提高经营管理的能力和决策能力为出发点推进党建工作的深入开展：
坚持中心组学习制度,着力打造学习型班子，不断拓展学习载体.做到学习有计划、有安排、重质量，重点在提高政治理论素质上下功夫，在联系实际、指导实践上下功夫，在解决实际问题上下功夫。坚持个人自学与集中学习、研讨交流、专题讲座辅
导等学习方式。中心组学习制度坚持是好的,从去年至今年7月底，共组织学习了9次，至少每季度安排一次。重点学习了《政府工作报告》、党的十七大精神；学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）实施细则》等相关文件和规定;传达学习了集团公司党建工作会议主要精神和《中国电子党组关于加强和改进集团公司党建工作的意见》；组织召开了以“统筹兼顾、全面和谐、确保公司健康科学发展”为主体的专题会议和“物联网”、专业讲座等。坚持每季度专题学习一次。在系列学习中,注重把理论学习和研究新情况、解决新问题紧密结合起来，从本职工作出发，着眼于马克思主义理论的运用,着眼于对实际问题的理性思考,着眼于新的实践和新发展；立足于“领会精神实质、掌握科学方法、提高工作能力"的目标定位。通过学习,进一步提高领导班子廉洁从政意识，增强政治责任感和勤政廉政意识。
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按照集团公司的统一部署和要求，我们从去年开始，每年1月1日至30日开展“反腐倡廉宣传教育月活动”,陆续组织开展了系列活动：
1、组织班子成员参加了集团公司统一组织的党课教育；
2、为公司领导班子成员发送廉洁台历；
3、组织高级经理以上人员开展“以完善惩防体系为重点,加强反腐倡廉建设工作”问卷活动,共有50人参加。
4、通过邮箱为中层以上领导干部发送廉洁警句;
5、新年和春节前夕,公司纪委通过短信给公司中层以上领导
干部发送廉洁警句。
6、组织中层以上干部23多人进行述职述廉及诫勉谈话。
7、为中层以上党员干部及公司系统各单位主要领导下发了《党员领导干部廉洁从政若干准则》，并将《准则》作为党员干部重点学习和考核的内容，进一步强化党员领导干部廉洁从政的意识。为加强和控制经营中防范风险工作,我们还请公司法律办公室结合公司今年发生的案例整理了风险管理培训材料，收集了深圳公司有关“内部控制”的学习资料等，并通过公司网络发给公司系统各单位及总部各部门兼职监察员,作为我们日常经营管理中的参考和依据.通过开展系列活动在广大党员干部，特别是党员领导干部中进行反腐倡廉警示宣传教育.三、“三重一大”制度执行情况
“三重一大”是党政班子关注的一个重点问题，从07年起我们就按照集团的要求制定了相关的制度规定,去年9月份对公司原有的《“三重一大"决策程序的实施细则》进行了重新修订和完善。对其中“三重一大”事项的范围、决策的基本程序及要求、责任追究等条款做了更加细化和明确的规定.为加大防范风险和监督力度，提高决策水平，防范决策风险，今年3月份公司专门成立了“三重一大”制度执行情况效能监察领导小组及办公室（组织构架见PPT）；起草下发了关于加强对“三重一大”执行情况监督检查的通知,对监督检查的重点、监督方式、检查的内容等提出了明确的要求。在公司重大经营决策过程中，坚持
民主集中制,以管委会召开专题办公会议的形式，民主讨论业务经营的战略和方针。
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组织公司效能监察小组及有关部门负责人对2011年重点项目，特别对100万以上的经营合同、投资项目及过去遗留问题等进行梳理、分析和调查，设立了“重大项目备案表”,对重大经营项目的薄弱环节、流程及风险点进行监督检查，同时对涉及资金较大的遗留问题进行排查。落实分项责任人，定期对项目执行过程，特别是重要环节进行督察。
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积极参加公司有关新项目开发或重大问题研讨分析会、半年业务经济活动分析会等。今年共参加各类相关会议10余次，提出监察建议22条.还定期对效能监察工作开展情况进行通报，目前已通报两期。
★根据国资委《关于中央企业工程建设领域突出问题专项治理整改工作指导意见》【国资发纪检（2010)171号】通知精神及公司领导的要求，为加强“松山湖”开发项目的规范运行及对项目重点环节的监督管理，防止效益流失，公司成立了“东莞松山湖项目”效能监察小组，负责对“松山湖”开发项目的全程进行监督检查。特别对招投标、资金管理、物资采购、安全生产等重要环节进行重点督察;对项目中有可能出现的漏洞和隐患及时提出整改意见并进行排查和纠正，我们将继续关注该项目的进程并全程跟踪监察。
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今年截止到7月底，班子研究重大经营项目9件；如：进出口事业部开展远期结售汇业务事项、手机回购及改款事项、飞利浦D900库存销售、公司2011年度融资方案及经营活动中大额资金项目均上会研究。
公司领导班子以民主决策为目标,着力规范程序，提高贯彻民主集中制的水平。在做出重大决策之前，班子成员先行调研各自分管业务领域内的相关资料，汇总信息,围绕决策事项，通过召开办公会议集体决策的形式，坚持把“会议决定”作为民主集中的关键环节，确保集体决定落到实处。在讨论业务工作中，坚持管委会讨论制度，强调制定决策时,班子成员在管委会上须人人发言，个个表态，不表态不形成决议，从而保证了决策质量.四、企业领导班子选人用人方式，领导班子成员薪酬标准和兼职取酬情况
器材公司在选人用人方面严格按照中央和集团“三重一大"要求,由领导班子集体做出决策.包括总部中层经营管理人员（部门［事业部]正、副职，部门总经理助理）、地区公司、分公司（办事处）领导班子成员的任免、聘用、解聘和后备人选的确定,向控股和参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人。
我们在选人用人严格贯彻公开、平等、竞争、择优和德才兼备的原则，不拘一格选拔人才.主要采取民主推荐和组织推荐的方式进行，以竞争上岗、公开招聘作为辅助方式.公司人力资源
部会同相关部门对由组织推荐或民主推荐的人选从思想政治素质、业务能力等方面进行认真考核，征求各方意见，汇总至公司总经理办公会，由总经理办公会最终决定是否聘用。须经过三个月试用期满各方无异议后才能正式聘用。
在此过程中，若涉及地区公司或分公司党委干部的任免,均征求地方党委意见。
今年，公司共研究干部使用问题5件，提拔干部8人，其中地区公司领导干部提拔3人；总部中层干部提拔3人；在干部提拔中我们都按照“三重一大”的规定要求进行了上会研究并进行了考核。
领导班子成员薪酬标准和兼职取酬情况：
公司领导薪酬标准由集团公司根据中央六部委下发的《关于进一步规范中央企业负责人薪酬管理的指导意见》的要求及《中国电子信息产业集团公司企业经营者经营业考核暂行办法》并以集团公司“业绩升、薪酬升、业绩降、薪酬降”的理念根据我公司业绩考核情况对我公司领导确定了基薪与薪金(明细见PPT)。
兼职取酬情况：公司领导无兼职取酬情况
五、《党风廉政建设责任书》执行、落实情况
为抓好责任制的落实，我们在每年年初，都要对《责任书》的内容进行补充修改,针对集团公司党风廉政建设责任制的工作重点和要求对本系统党风廉政建设的各项工作进行量化分解，在
认真梳理本系统党风廉政建设和反腐败工作中存在的热点、难点和焦点问题后，将这些问题归纳分类，从而使这项工作重点突出,任务具体，增强了可操作性，实现责任目标具体化；二是责任分工明确化.在与集团公司签订了党风廉政建设责任书后，在本系统内也层层签订了责任书。公司党委书记对党风廉政建设负总责，形成了一级抓一级、一级对一级负责的工作格局；三是责任落实程序化。对做好党风廉正建设各项工作制定了工作计划表,积极推进逐项任务的落实。对系统各单位也提出了要求。
公司在健全完善以党风廉政建设责任制为核心的制度体系基础上,针对在实施《责任制》过程中存在的问题,于08年制定了《党风廉政建设责任追究暂行办法》。进一步明确了各级、各单位的责任内容、领导职责和工作目标，对责任追究的对象和形式、责任追究的内容、及责任追究的实施等都做出了明确规定，形成了“横向到边，纵向到底”的责任网络。
在今年公司工作会议上，纪委代表公司与各单位主要领导签订党风廉政建设《责任书》，同时由纪检监察室分别与总部中层以上干部签订《责任书》共计27份，并与23名中干进行了诫勉谈话。(见PPT)为监督检查《责任书》的落实情况，今年我们分别对东北、华东等公司进行了抽查，并组织总公司中层以上人员进行述职述廉.公司系统各单位领导班子成员及总部中层以上干部都能严格
11按照《责任书》规定的各项要求和责任目标，在各项经营管理活动中没有发生违法违规等问题。
在抓好责任制的落实中，注重抓好总公司党政领导班子自身廉政建设。为完善并落实民主生活会制度.我们坚持把召开民主生活会作为解决班子存在问题和班子成员个人对照廉洁自律各项规定进行自省、自警的有效形式。根据年初工作安排,每年年底左右组织召开公司领导班子民主生活会。按照上级党委的要求做到会议主题明确，在民主生活会前由党群部、纪检监察室采取座谈会、问卷、个别谈话等多种形式广泛征求党员、员工对领导班子及成员的意见和建议，并将其中较集中的热点问题整理后向班子成员进行反馈.会上，每位成员注意联系工作实际和员工反映的热点问题，结合各自分管的主要工作，按照“四好班子"的要求，进行认真总结和剖析,相互交流，开展批评与自我批评。
按照总公司领导干部聘任有关规定和要求，经过领导推荐、组织考察、考核评定等程序提拔了
名地区公司领导干部，并进行了任职前的戒勉谈话,其中特别强调了任职后《责任制》的落实事项和要求。
六、“以人为本、执政为民”,积极解决突出问题、进一步推动科学发展
近年来，特别在开展学习实践科学发展观活动中，我们强调要抓准整改工作的重点、难点、弱点和热点.把影响企业经济效益的重大因素作为重点来抓；把老大难问题作为难点抓；把管理薄弱部门作为弱点抓；把职工反映强烈的问题作为热点抓。通过问卷调查、座谈会、12个别谈话等方式，分层次查找影响公司科学发展的突出问题。在对问题进行梳理、分析的基础上，重点查找在思想观念、工作思路、政策措施、体制机制等方面存在的突出问题。将党员群众提出的围绕公司战略落实与执行力、科学管理、职工福利等方面共计14条意见进行归纳整理、分类,逐条研究，提出整改意见和建议，研究制定《整改方案》，落实责任人，同时将意见和建议分解到有关领导和部门责任人，明确了整改要求，并在解决问题、整改落实阶段结束时，及时将整改情况向群众公布，充分听取群众意见，接受群众监督。
今年集团公司将“关注群众切身利益,解决突出问题，促进企业和谐发展”作为2011对直属企业巡视检查的重要内容之一。按照要求，党群部于6月份整理汇总了历年班子民主生活会前征求意见中提出的焦点问题及近期员工通过“监督意见箱”等方式提出的有关薪酬、体检和取暖费等方面的意见，并及时反馈到有关领导，公司主要领导对职工提出的热点问题高度重视，立即召开管委会,根据公司的具体实际和承受能力,提出了解决方案，并在最短的时间内落实了员工提出的建议。公司还克服资金困难，努力为员工提高各项福利待遇和水平,受到了广大员工的一致好评。
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根据公司整体战略和部门预算,有针对性地考评员工工作业绩实际情况，使公司的考核机制能真正做到“公平、公开、公正”,真正提高员工工作的积极性，促进公司的各项工作良性发展，将试点部门与整体改进并行。
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分期启动员工职业生涯设计工作。制定完善了员工职业生涯规划,于去年10月份正式启动。在加强对新入司员工培训的基础上，让年轻员工和骨干员工较为清晰的了解自身在器材公司服务三年、五年、十年甚至更长时间后可能达到的职业生涯高度，以使员工自身的发展目标能够和公司的发展相匹配，从而形成公司与员工共同协调发展的良好态势。
七、纪检监察组织建设情况
我们结合公司具体实际,首先从抓好组织机构建设的基础工作入手,在年初完成了公司纪委换届工作后，立即进行了责任分工落实，同时进一步加强了公司系统各单位纪检监察联络员的组织建设，搭建了网上信息交流平台,明确了联络员的职责；还强化了公司惩防体系组织建设，及时将公司调整后的市场运营部负责人充实到惩防体系组织机构中,推进了防范风险工作的力度。
目前,五个地区公司中除天津公司(有专人负责纪检监察工作），西南、华东、东北和华北四个公司都设有纪委及监察机构，同时各公司及总部各部门都设立了兼职监察员；总公司共有在职党支部11个，都增选了纪检委员，使公司监督机制逐步规范，人员基本到位（见PPT)。
今年我们加强了纪检监察工作的力度，增配了人员。在纪检监察人员队伍的思想教育和素质提高方面我们组织了3次业务培训和主题会议，传达学习了朗加同志关于“深化反腐倡廉建设,为中国电子做强做优保驾护航”的重要讲话和胡锦涛总书记在十
14七届六中全会上的讲话精神；组织对《准则》进行了集中学习；还为每位纪检监察员发放了由北京市海淀区检察院主编的《预防职务犯罪》刊物，还组织收看了《钟声鸣响正当时〈郑州市“四会一课”解析〉》警示教育片等(见PPT）.七一前夕,我们还对入党积极分子进行了专门培训，侧重进行党内法纪、法律、法规教育，增强他们的法律法规观念.同时配合人力资源部对高级经理及新入职的员工进行法律法规及公司各项规定的专项培训。
八、关于工程建设领域突出问题及专项治理工作
器材公司近两年尚未有工程项目。
根据集团公司
“小金库”专项治理工作要求，积极开展“小金库”专项治理工作。去年,成立了专项治理工作组织领导机构。设立了“举报箱”,公布了“举报电话”。同时公司纪检监察室组织系统各单位在自查的基础上都按规定和要求签订了“小金库”专项治理公开承诺书。纪委书记、监察室负责人也作为专项治理工作领导小组及办公室成员，负责对此项全程工作的监督检查。
今年我们将继续抓好“小金库”专项治理“回头看"工作，重点是建立健全防治
“小金库”常态管理和长效监督机制.针对“小金库”专项治理自查工作中存在问题和漏洞的单位加强监督检查，督促整改落实。一是认真分析掌握“小金库”存在的客观原因;二是进一步完善制度，建立和完善防治“小金库”的长效机制。
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器材公司党风廉政建设和纪检监察工作在集团纪检监察部门的支持和指导下做了一些工作，取得了一定成效。但离集团的要求还有一定差距，希望集团给予我们批评指正.我们将在今后的工作中按照集团的工作指导意见加强执行力,把我们的工作搞得更好。
2011年10月16
篇五：事业部廉洁风险排查点报告
XX人寿“审计”风险排查
报告主要内容应包括但不限于：
一、电商条线分公司工作方案总体落实情况：简要概括条线内组织实施架构、自查内容、自查方法与标准等。
二、电商条线分公司整改“回头看”工作情况
三、电商条线分公司风险自查发现问题及整改情况
归类整理发现问题、问题数量及机构占比；逐类问题原因分析、整改措施、措施落实情况及整改状态、未完成整改的后续计划。
四、业务品质管理专项排查工作开展情况（电商条线各分公司如果有此类问题请填写）
2017年
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